华商上风行业纯真配置混杂型证券投    资基金招募说明书（更新）     基金管理东说念主：华商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司     二〇二二年十月     重要教唆     华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国    证监会2013年9月12日证监许可[2013]1185号文注册。本基金于2013年12月11日生    效。     基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中    国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值    和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投    资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投    资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响    而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气    多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金    管理风险，本基金的特定风险等。本基金为纯真配置混杂型基金，预期风险和预    期收益高于债券型基金和货币商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金    中的中高风险和中高预期收益家具。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到    经济周期、商场环境或管理东说念主对商场所处的经济周期和产业周期的判断不及等因    素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩    效带来风险。本基金在股票取舍中强调主题投资策略和成长策略，这种评估具有    一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股    取舍风险。     本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务    东说念主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于中小企业私募债券信用质料    责备导致价钱下降等，可能变成基金财产损失。此外，受商场范围及交易活跃程    度的影响，中小企业私募债券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或    卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。     本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制    以及交易公法等相反带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投    资皆集度风险、商场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可    根据投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或    取舍不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。    投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金    合同和基金家具贵府纲目，全面相识本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分    研讨自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。     本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托    凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企    业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的特有风险。     基金的过往事迹并不预示其将来表现。     基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。     本招募说明书所载“三、基金管理东说念主”内容截止日为2022年9月22日,其他内    容截止日为2022年9月14日，磋商财务数据和净值表现截止日为2022年6月30日    （财务数据未经审计）。    目次     一、 引子 ............................................................................................................. 5     二、 释义.............................................................................................................. 5     三、 基金管理东说念主.................................................................................................. 9     四、 基金托管东说念主................................................................................................ 21     五、 干系服务机构............................................................................................ 24     六、 基金的召募................................................................................................ 68     七、 基金合同的奏效........................................................................................ 69     八、 基金份额的申购、赎回与调动................................................................ 69     九、 基金的投资................................................................................................ 79     十、 基金的事迹................................................................................................ 95     十一、 基金的财产............................................................................................ 97     十二、 基金资产的估值.................................................................................... 98     十三、 基金的收益与分拨.............................................................................. 103     十四、 基金的用度与税收.............................................................................. 104     十五、 基金的管帐与审计.............................................................................. 106     十六、 基金的信息裸露.................................................................................. 106     十七、 风险揭示.............................................................................................. 113     十八、 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐...................................... 119     十九、 基金合同的内容纲目.......................................................................... 121     二十、 基金托管契约的内容纲目.................................................................. 146     二十一、 对基金份额持有东说念主的服务.............................................................. 165     二十二、 其他应裸露事项.............................................................................. 166     二十三、 招募说明书存放及查阅方式.......................................................... 170     二十四、 备查文献.......................................................................................... 170     一、引子     《华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本    招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、    《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资    基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披    露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流    动性风险管理规矩》(以下简称“《流动性风险规矩》”)过甚他磋商规矩以及《华    商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编    写。     本招募说明书推崇了华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金的投资目    标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋商的必要事项，投资东说念主在作出投资    决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者紧要遗    漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书    所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本    招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同    是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及    基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金    合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依    基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其    持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作    为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按    照《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了    解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。     二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金。     2、基金管理东说念主：指华商基金管理有限公司。     3、基金托管东说念主：指中国拓荒银行股份有限公司。     4、基金合同：指《华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》    及对基金合同的任何有用改换和补充。     5、托管契约：指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《华商上风行业    纯真配置混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改换和补    充。     6、招募说明书或本招募说明书：指《华商上风行业纯真配置混杂型证券投    资基金招募说明书》过甚更新。     7、基金份额发售公告：指《华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金基    金份额发售公告》。     8、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表淘气文献、    司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通知等。     9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会    第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会    第三十次会议改换，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基    金法》及颁布机关对其经常作念出的改换。     10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施    的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改换。     11、《信息裸露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日    实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的    改换。     12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施    的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作出的改换。     13、《流动性风险规矩》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月    1日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对    其经常作念出的改换。     14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。     15、银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委    员会。     16、基金合同当事东说念主：指受基金合同不休，根据基金合同享有权利并承担义    务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。     17、个东说念主投资者：指依据磋商法律法例规矩可投资于证券投资基金的天然东说念主。     18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内    正当登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会    团体或其他组织。     19、及格境外机构投资者：指稳健干系法律法例规矩不错投资于在中国境内    照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。     20、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法    规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。     21、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资    东说念主。     22、基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，    办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务。     23、销售机构：指华商基金管理有限公司以及稳健《销售办法》和中国证监    会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务    代理契约，代为办理基金销售业务的机构。     24、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括    投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结    算、代理披发红利、建立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。     25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有    限公司或接受华商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。     26、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、由该登记机构    办理登记的基金份额余额过甚变动情况的账户。     27、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机    构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户。     28、基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例规矩及基金合同规矩的条件，    基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的    日历。     29、基金合同拆开日：指基金合同规矩的基金合同拆开事由出现后，基金财    产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     30、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长    不得突出3个月。     31、存续期：指基金合同奏效至拆开之间的不按期期限。     32、办事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。     33、T日：指销售机构在规矩时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的    怒放日。     34、T+n日：指自T日起第n个办事日（不包含T日）。     35、怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日。     36、怒放时刻：指怒放日基金接受申购、赎回或其他交易的时刻段。     37、《业务公法》：指《华商基金管理有限公司怒放式基金业务公法》，是规    范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主    和投资东说念主共同顺从。     38、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同及招募说明书的规矩申    请购买基金份额的行为。     39、申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规矩申    请购买基金份额的行为。     40、赎回：指基金合同奏效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书规    定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为。     41、基金调动：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公告    规矩的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金    管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为。     42、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所    持基金份额销售机构的操作。     43、按期定额投资贪图：指投资东说念主通过磋商销售机构提倡苦求，约定每期申    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账    户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式。     44、宽绰赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回苦求（赎回苦求份额总和    加上基金调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转入    苦求份额总和后的余额）突出上一怒放日基金总份额的10%。     45、元：指东说念主民币元。     46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银    行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节    约。     47、基金资产总值：指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收    申购款过甚他资产的价值总和。     48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     49、基金份额净值：指盘算日基金资产净值除以盘算日基金份额总和。     50、基金资产估值：指盘算评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净    值和基金份额净值的过程。     51、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作笼统等原因无法    以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购    与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受    限的新股及非公拓荒行股票、资产赈济证券，因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或    交易的债券等。     52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定    互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露    网站）等媒介。     53、基金家具贵府纲目：指《华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金基    金家具贵府纲目》过甚更新。对于基金家具贵府纲目编制、裸露与更新的要求，    自《信息裸露办法》实施之日起一年后运转扩充。     54、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成猜想、不成幸免且不成克服的客不雅事    件。     三、基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况     1、称号：华商基金管理有限公司     2、住所：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     3、办公地址：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     4、法定代表东说念主：陈牧原     5、成立时刻：2005年12月20日     6、注册成本：壹亿元     7、电话：010－58573600  传真：010－58573520     8、磋商东说念主：高敏     9、股权结构     鼓动称号         出资比例     华龙证券股份有限公司      46％     深圳市五洲协和投资有限公司        34％     济钢集团有限公司          20％     10、客户服务电话：010-58573300  400-700-8880（免远程费）     11、管理基金情况：当今管理华商最初企业混杂型怒放式证券投资基金、华    商盛世成长混杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态    阿尔法纯真配置混杂型证券投资基金、华商产业升级混杂型证券投资基金、华商    稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选纯真配置混杂型证券投资基金、华    商平稳增利债券型证券投资基金、华商价值精选混杂型证券投资基金、华商主题    精选混杂型证券投资基金、华商现款增利货币商场基金、华商大盘量化精选纯真    配置混杂型证券投资基金、华商价值分享纯真配置混杂型发起式证券投资基金、    华商红利优选纯真配置混杂型证券投资基金、华商上风行业纯真配置混杂型证券    投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商革命成长纯真配置混杂型发    起式证券投资基金、华商新量化纯真配置混杂型证券投资基金、华商新锐产业灵    活配置混杂型证券投资基金、华商将来主题混杂型证券投资基金、华商健康生计    纯真配置混杂型证券投资基金、华商量化进步纯真配置混杂型证券投资基金、华    商新趋势优选纯真配置混杂型证券投资基金、华商双翼平衡混杂型证券投资基    金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新能源混杂型证券投资基金、华商    新常态纯真配置混杂型证券投资基金、华商双驱优选纯真配置混杂型证券投资基    金、华商智能生计纯真配置混杂型证券投资基金、华商乐享互联纯真配置混杂型    证券投资基金、华商新兴活力纯真配置混杂型证券投资基金、华商万众革命纯真    配置混杂型证券投资基金、华商瑞鑫按期怒放债券型证券投资基金、华商丰利增    强按期怒放债券型证券投资基金、华商润丰纯真配置混杂型证券投资基金、华商    元亨纯真配置混杂型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消    费行业股票型证券投资基金、华商研究精选纯真配置混杂型证券投资基金、华商    鑫安纯真配置混杂型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游    产业股票型证券投资基金、华商改换革命股票型证券投资基金、华商电子行业量    化股票型发起式证券投资基金、华商盘算机行业量化股票型发起式证券投资基    金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资    基金、华商恒益稳健混杂型证券投资基金、华商科技革命混杂型证券投资基金、    华商龙头上风混杂型证券投资基金、华商鸿益一年按期怒放债券型发起式证券投    资基金、华商鸿畅39个月按期怒放利率债债券型证券投资基金、华商转债精选    债券型证券投资基金、华商量化优质精选混杂型证券投资基金、华商双擎领航混    合型证券投资基金、华商景气优选混杂型证券投资基金、华商鸿盈87个月按期    怒放债券型证券投资基金、华商甄选申报混杂型证券投资基金、华商平衡成长混    合型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老方针三年持有期混杂型发起式基金中基金    （FOF）、华商远见价值混杂型证券投资基金、华商中枢引力混杂型证券投资基金、    华商嘉悦稳健养老方针一年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养    老方针日历2040三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车    混杂型证券投资基金、华商医药糜掷精选混杂型证券投资基金、华商稳健添利一    年持有期混杂型证券投资基金、华商竞争力优选混杂型证券投资基金、华商稀奇    成长一年持有期混杂型证券投资基金、华商品性慧选混杂型证券投资基金、华商    鸿源三个月按期怒放纯债债券型证券投资基金、华商稳健汇利一年持有期混杂型    证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基金、华商鑫选申报一年持有期混    合型证券投资基金、华商300智选混杂型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证    券投资基金、华    商平衡30混杂型证券投资基金。     （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况     1、董事会成员     陈牧原：董事长。男，硕士。曾接事于甘南州财政局，甘肃省财政厅，历任    农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、遏抑社会集团购买办公室    及政府采购办公室负责东说念主、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济拓荒处    处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡查员、副厅长、党组成员，甘肃    省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安堵工程拓荒投资    有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员，甘肃金融控股集团有限    公司党委布告、董事长，华龙证券股份有限公司党委布告、董事长。     苏金奎：董事。男，本科学历，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副    布告、董事、总司理，金城成本管理有限公司董事长。曾接事于化工部化工机械    研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银行部状貌经    理，贪图财务总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、    副总司理。     曹锋：董事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司党委副布告、工会    主席、党委组织部部长。曾接事于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有    限公司、华龙期货股份有限公司，历任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委    办公室主任、党委组织部部长、东说念主力资源总部总司理。      张龙清：董事。男，经济学博士，高档经济师。现任深圳市五洲协和投资有    限公司副总司理。曾接事于天津市政工程局、广发银行北京分行、中国工商银行    总行。     曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总司理助理。    曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质    工程师期间负责东说念主，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资司理，禄存资产管理（香    港）有限公司副总司理。     曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司党委委    员、董事。曾任济钢集团有限公司财务部部长，济南钢铁集团总公司真金不怕火铁厂科员，    济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山    东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部    长。     王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，    现任华商基金管理有限公司总司理。曾任职天水市信赖投资公司，华龙证券股份    有限公司兰州东岗西路营业部部门司理、副总司理、总司理，经纪业务管理总部    总司理，总司理助理、副总司理、党委委员，深圳分公司总司理、固定收益总部    总司理。     曲飞：寂寥董事。男，清华大学工商管理硕士，高档工程师。现任中国电子    学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、    海外电工委员会理智城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）内行、中国研究型病院学    会实践革命分会副会长、西席部信息收罗工程研究中心特聘内行、科技部当代服    务业共性服务产业定约副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、副    总裁，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁，亿阳信通股份有限公司董事长，南    京长江第三大桥有限职责公司副董事长等职务。     马光远：寂寥董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司    首席经济学家、计谋参谋人，中央电视台财经驳斥员。曾接事于浙江省嘉兴市州里    企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产操办有限职责公司。     张涵：寂寥董事。男，法学博士，山东大学博士后。现任山东政法学院副教    授。      殷长龙：寂寥董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫讼师事务所合伙东说念主。    曾任北京市竞天公诚（深圳）讼师事务所讼师。     2、监事会成员     胡海全：监事。男，本科学历，注册管帐师、注册税务师。现任华龙证券股    份有限公司党委委员、副总司理、首席风险官、风险遏抑总部总司理、内核部总    司理。曾接事于兰州平板玻璃厂、甘肃华联管帐师事务所、五联联合（现瑞华）    管帐师事务所，历任华龙证券股份有限公司贪图财务总部副总司理，合规风控管    理总部总司理、合规副总监。     秦漫：监事。女，本科学历。现任四川中衡安信管帐师事务通盘限公司状貌    负责东说念主。曾任四川繁汉文化发展有限公司管帐。     宋锋：监事。男，党校研究生学历，正高档管帐师。现任济钢集团有限公司    财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司    财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。     程蕾：职工监事。女，大学本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、    基金运营部总司理。曾任博时基金管理有限公司基金管帐，东方基金管理有限公    司部门司理，华商基金管理有限公司基金管帐、运营保障部副总司理、基金运营    部副总司理。     童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部    总司理、基金司理。曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、研    究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。     易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源管理师（一级），中级    经济师。现任华商基金管理有限公司概述管理部总司理。曾任杰迈晶雅东说念主力资源    有限公司调研员，IBM（中国）高档东说念主力资源专员，中国民生银行总行东说念主事调配    岗，中银基金管理有限公司东说念主力资源高档司理，华商基金管理有限公司东说念主力资源    司理、东说念主力资源高档司理、概述管理部副总司理。     3、总司理过甚他高档管理东说念主员     王小刚：董事、总司理。简历同上。     高敏：看管长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高档管帐师、注册管帐师、    注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007年5月加入华商基金管    理有限公司，曾任概述管理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就    职于兰州百货大楼股份有限公司贪图财务总部任主管管帐，甘肃金信管帐师事务    所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司    贪图财务总部任副总司理。     王华：副总司理、深圳分公司总司理。男，工商管理硕士。2007年4月加    入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总司理，机构投资一部总司理、    投资司理，公司总司理助理；曾任中国物质再生利用总公司上海期货交易部投资    分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国    经济拓荒信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、研究发展部司理，中海基金    筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。     吴林谦：副总司理、上海分公司总司理。男，大学本科。2019年1月加入    华商基金管理有限公司。曾接事于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究员；    上海新兰德证券投资接头公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从事投    资管理办事；新疆新界集团公司，从事房地产拓荒状貌投资办事；金元证券股份    有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务办事；华龙证券股份    有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券股份    有限公司新疆分公司，任总司理。     4、基金司理     周海栋：男，中国籍，管理学硕士，具有基金从业经历。2003年7月至2004    年10月，接事于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004年10月至2005年8月，    接事于上海拓引数码期间有限公司，任状貌司理；2008年6月至2010年5月，    接事于中国海外金融有限公司，任研究员；2010年5月加入华商基金管理有限    公司，曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资司理；2012年3月至2014    年5月担任华商策略精选纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理助理；2014    年5月5日至2021年12月21日担任华商策略精选纯真配置混杂型证券投资基    金的基金司理；2015年5月14日起于今担任华商新趋势优选纯真配置混杂型证    券投资基金的基金司理；2015年9月17日至2017年4月21日担任华商新能源    纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理；2016年8月5日起于今担任华商优    势行业纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理；2017年12月21日起于今担    任华商盛世成长混杂型证券投资基金的基金司理；2018年4月11日至2019年8    月23日担任华商主题精选混杂型证券投资基金的基金司理；2018年11月26日    至2022年9月21日担任华商乐享互联纯真配置混杂型证券投资基金的基金经    理；2019年3月8日至2020年4月14日担任华商智能生计纯真配置混杂型证    券投资基金的基金司理；2020年2月20日起于今担任华商恒益稳健混杂型证券    投资基金的基金司理；2021年1月19日起于今担任华商甄选申报混杂型证券投    资基金的基金司理；2022年5月31日起于今担任华商鑫选申报一年持有期混杂    型证券投资基金的基金司理；现任公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理    部）总司理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。     吴鹏飞：男，2013年12月11日至2016年8月29日担任本基金的基金经    理。     田明圣：男，2013年12月11日至2015年10月8日担任本基金的基金经    理。     5、投资决策委员会成员     本基金投资选择集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：     （1）公司投资决策委员会     王小刚：简历同上。     王华：简历同上。     吴林谦：简历同上。     周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部）    总司理、基金司理。     陈杰：华商基金管理有限公司总司理助理、固定收益部总司理、基金司理。     邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。     童立：简历同上。     孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总司理、基金司理。     （2）公司公募业务权益投资决策委员会     王小刚：简历同上。     吴林谦：简历同上。     周海栋：简历同上。     李双全：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基    金司理。     邓默：简历同上。     童立：简历同上。     高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基金    司理。     张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总司理。     （3）公司公募业务固收投资决策委员会     王小刚：简历同上。     陈杰：简历同上。     张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。     胡华夏：华商基金管理有限公司固定收益部基金司理。     张杨：简历同上。     （4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。     上述东说念主员之间无嫡支属关系。     （三）基金管理东说念主职责     1、照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、自基金合同奏效之日起，以真挚信用、接力尽责的原则管理和运用基金    财产；     4、配备足够的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的    操办方式管理和运作基金财产；     5、建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保    证所管理的基金财产和管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，    分别记账，进行证券投资；     6、除依据《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩外，不得为我方及任何第    三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；     7、照章接受基金托管东说念主的监督；     8、 盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；     9、选择稳健合理的要领使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方    法稳健基金合同等法律文献的规矩；     10、按规矩受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     11、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；     12、编制季度、中期和年度基金敷陈；     13、严格按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩，履行信息裸露及敷陈    义务；     14、保守基金生意高明，不得深远基金投资贪图、投资意向等，除《基金法》、    基金合同过甚他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予隐蔽，不得向    他东说念主深远；     15、按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分    配收益；     16、依据《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩召集基金份额持有东说念主大会或    配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     17、保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府；     18、以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其    他法律行为；     19、组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变    现和分拨；     20、因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，    应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；     21、基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利    益向基金托管东说念主追偿；     22、按规矩向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府；     23、濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并    通知基金托管东说念主；     24、扩充奏效的基金份额持有东说念主大会决议；     25、不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的行为；     26、依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益    期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受    理；     27、法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。     （四）基金管理东说念主的承诺     1、基金管理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证    券法》”）的行为，并承诺建立健全里面遏抑轨制，选择有用要领，衰弱违背《证    券法》行为的发生；     2、基金管理东说念主承诺不从事以下违背《基金法》的行为，并建立健全的里面    遏抑轨制，选择有用要领，衰弱下列行为的发生：     （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不屈正地对待管理的不同基金财产；     （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；     （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；     （6）深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露    他东说念主从事干系的交易行为；     （7）玩忽职责，不按照规矩履行职责；     （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。     3、基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和不休职工顺从国    家磋商法律、法例、规章及行业法式，真挚信用、接力尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法操办；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）有意毁伤基金持有东说念主或其它基金干系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）拒却、打扰、障碍或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职责、滥用权利；      （7）深远在职职期间细察的磋商证券、基金的生意高明、尚未照章公开的    基金投资内容、基金投资贪图等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其它股票投资；      （9）协助、接受托付或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违背证券交易场所业务公法，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱，    郁闷商场规律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息裸露和告白中有意含有乌有、误导、欺骗身分；      （13）以不正当技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其它法律、行政法例不容的行为。      4、基金管理东说念主对于不容行为的承诺     为调节基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行为：     （1）承销证券；     （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；     （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正当的证券交易行为；     （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为；     （8）法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资    不再受干系限制。     （五）基金司理承诺     1、依照磋商法律法例和基金合同的规矩，本着敬业、诚信和严慎的原则为    基金份额持有东说念主谋取最大利益；     2、不协助、接受托付或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交易，    不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；     3、不违背现行有用的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规    定，不深远在职职期间细察的磋商证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金    投资内容、基金投资贪图等信息；     4、不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行为。     （六）基金管理东说念主的里面遏抑轨制     1、里面遏抑轨制     (1)里面遏抑的原则     1)健全性原则：里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级    东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个关键。     2)有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，调节内    控轨制的有用扩充。     3)寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，基金资产、    自有资产、其他资产的运作应当分离。     4)相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。     5)成本效益原则：公司运用科学化的操办管理方法责备运作成本，提高经济    效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。     (2)里面遏抑的遏抑环境     1)遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，环境遏抑包括管梦想想、操办理念、    遏抑文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。     2)管理层通过按期学习、磋磨、检查内控轨制，组织内控瞎想并邹缨齐紫、    积极扩充，牢固成立真挚信用和内控优先的想想，自觉形成风险管理不雅念；通过    营造公司内控文化氛围，增进职工风险注重相识，使其鸠合于公司各部分、岗亭    和业务关键。     3)董事会负责公司里面遏抑基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司    建立有用的里面遏抑系统承担最终职责；同期，通过充分阐述寂寥董事和监事会    的监督职能，幸免不正当关联交易、利益输送和里面东说念主遏抑风物的发生，建立健    全稳健当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。     4)建立决策科学、运营法式、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程    序和管理议事公法、高效严谨的业务扩充系统、以及健全有用的里面监督和反馈    系统。     5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格    制定单元事迹和个东说念主办事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正当、    真挚、平正、廉正的品性与应有的专科能力。     (3)里面遏抑的轨制体系     公司制定合理、完备、有用并易于操作的里面遏抑轨制体系。里面遏抑轨制    体系按照遏抑轨制的效率等第分为四个层面：第一个层面是公司规矩，是公司经    营管理受命的最高文献；第二个层面是公司里面遏抑大纲，是公司制定各项基本    管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，是公司日常运作的、    有针对性的基础性法式；第四个层面是公司根据基本管理轨制制定的更为具体的    管理办法和实施笃定等。表层轨制与基层轨制有机磋商，前者携带和制约后者，    后者体现和细化前者。     2、基金管理东说念主对于里面遏抑的声明     (1)本公司确知建立、实施和援手里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的    职责，董事会承担最终职责；     (2)上述对于里面遏抑的裸露真实、准确；     (3)本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连续完善里面遏抑制    度。     四、基金托管东说念主     （一）基金托管情面况     1、基本情况     称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼     法定代表东说念主：田国立     成立时刻：2004年09月17日     组织形势：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：持续操办     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号     磋商东说念主：李申     磋商电话：(021)6063 7102     2、主要东说念主员情况     中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金商场处、证券保障    资产商场处、答理信赖股权商场处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、    运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统赈济处、合    规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运    营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。自2007年起，托管部一语气聘任外部会    计师事务所对托管业务进行里面遏抑审计，并照旧成为成例化的内控办事技能。     3、基金托管业务操办情况     看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国拓荒银行一直秉    持“以客户为中心”的操办理念，连续加强风险管理和里面遏抑，严格履行托管    东说念主的各项职责，切实调节资产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托    管服务。经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管资产范围连续扩大，托管业务品    种连续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账    户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目    前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。截止2022年1季度末，中国拓荒    银行已托管1203只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务能力和业    务水平，赢得了业内的高度认同。截止当今，中国拓荒银行先后屡次被《全球托    管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、    一语气多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银    行间商场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、    2020、2021年分别荣获《亚洲银大师》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国    年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最好    数字化资产托管银行”奖项。     （二）基金托管东说念主的里面遏抑轨制     1、里面遏抑方针     看成基金托管东说念主，中国拓荒银行严格顺从国度磋商托管业务的法律法例、行    业监管规章和本行内磋商管理规矩，遵法操办、法式运作、严格查验，确保业务    的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保磋商信息的真实、准确、好意思满、及    时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。     2、里面遏抑组织结构     中国拓荒银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与里面遏抑工    作，对托管业务风险遏抑办事进行查验携带。资产托管业务部配备了专职内控合    规东说念主员负责托管业务的内控合规办事，具有寂寥期骗内控合规办事权利和能力。     3、里面遏抑轨制及要领     资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑制    度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的法式操作和奏凯进行；业务    东说念主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集    中遏抑，业务钤记按规程援手、存放、使用，账户贵府严格援手，制约机制严格    有用；业务操作区专门成就，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披    露东说念主负责，衰弱泄密；业求收尾自动化操作，衰弱东说念主为事故的发生，期间系统完    整、寂寥。     （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式     1、监督方法     依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运    作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以    及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比    例、投资范围、投资组合等情    况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务关键中，对基    金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验    监督。     2、监督过程     （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比    例遏抑等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与    基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时敷陈中国证监会。     （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。     （3）通落伍间或非期间技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金    管理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。     五、干系服务机构     （一）基金份额发售机构     1、直销机构：     称号：华商基金管理有限公司     住所：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     办公地址：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     法定代表东说念主：陈牧原     直销中心：华商基金管理有限公司     电话：010-58573768     传真：010-58573737     2、代销机构：     (1) 中国拓荒银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼     法定代表东说念主：田国立     客服电话：95533     (2) 中国工商银行股份有限公司      注册地址：中国北京复兴门内大街55号      办公地址：中国北京复兴门内大街55号      法定代表东说念主：陈四清     磋商东说念主：谢宇晨     客服电话：95588     (3) 中国农业银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座     法定代表东说念主：谷澍     磋商东说念主：秦一楠     客服热线：95599     (4) 交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东说念主：任德奇     磋商东说念主：陈旭     电话：021-58781234     传真：021-58408483     客服电话：95559     (5) 招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦     法定代表东说念主：缪建民     客服电话：95555     (6) 兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦     法定代表东说念主：吕家进     磋商东说念主：孙琪虹     客服电话：95561     (7) 中国民生银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号     法定代表东说念主：高迎欣     电话：010-58560666     客服电话：95568     (8) 北京银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街17号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙17号     法定代表东说念主：霍学文     磋商东说念主：谢小华     电话：010-66223587     传真：010-66226045     客户服务电话：95526     (9) 华夏银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街22号     办公地址：北京市东城区开国门内大街22号（100005）     法定代表东说念主：李民吉     磋商东说念主：郑鹏     电话：（010）85238667     传真：（010）85238680     客服电话：95577     (10) 舒服银行股份有限公司     地址：深圳市罗湖区深南东路5047号     法定代表东说念主：谢永林     磋商东说念主：施艺帆     磋商电话：021-50979384     客服电话：95511-3     (11) 宁波银行股份有限公司同行易管家平台（宁波银行易管家）     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号      法定代表东说念主：陆华裕     客服电话：95574     (12) 南京银行股份有限公司     注册地址：南京市中山路288号     办公地址：南京市中山路288号     法定代表东说念主：胡升荣     电话：025-86775335     传真：025-86775376     磋商东说念主：刘晔     服务热线：95302     (13) 温州银行股份有限公司     住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号     法定代表东说念主：陈宏强     客服电话：浙江省内96699，上海地区962699     (14) 渤海银行股份有限公司     注册地址：天津市河东区海河东路218号     办公地址：天津市河东区海河东路218号     法定代表东说念主：李伏安     磋商东说念主：王宏     电话：022-58316666     传真：022-58316569     客服电话：95541     (15) 乌鲁木皆银行股份有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展大路599号新疆金钱中心A座4    层至31层     办公地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展大路599号新疆金钱中心A座     法定代表东说念主：任想宇     磋商东说念主：王云     电话：0991－4563677     客服电话：96518     (16) 晋商银行股份有限公司     注册地址：山西省太原市长风西街59号     办公地址：山西省太原市长风西街59号      法定代表东说念主：郝强     磋商东说念主：卫奕信     客服电话：9510-5588     (17) 东莞农村生意银行股份有限公司     注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号     办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦     法定代表东说念主：王耀球     磋商东说念主：黎子晴     电话：0769-22866143     传真：0769-22866282     客服电话：0769-961122     (18) 河北银行股份有限公司     注册地址：石家庄市舒服北大街28号     办公地址：石家庄市舒服北大街28号     法定代表东说念主：梅爱斌     磋商东说念主：郑夏芳     电话：0311-67807030     传真：0311-88627027     客服电话：400-612-9999     (19) 华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼     法定代表东说念主：祁建邦     电话：0931-4890208     传真：0931-4890628     磋商东说念主：范坤     客服热线：95368、400-689-8888     (20) 国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易捕快区商城路618号 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要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，    具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。     5. 基金管理东说念主可根据商场情况，在不毁伤基金份额持有东说念主权益的情况下，    调停上述申购金额和赎回份额的数目限制，调停前基金管理东说念主必须依照《信息披    露办法》的磋商规矩在中国证监会指定的媒介上刊登公告；     6. 申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的    基金份额净值，有用份额单元为份。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到小    数点后2位，由此时弊产生的收益或损失由基金财产承担；     7. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以当日    基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按    四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此时弊产生的收益或损失由基金财产承    担。      （五）申购和赎回的法式     1、申购和赎回的苦求方式     投资东说念主必须根据销售机构规矩的法式，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡    申购或赎回的苦求。     2、申购和赎回的款项支付     投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申    购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。     基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。    投资东说念主赎回苦求奏凯后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往    基金份额持有东说念主账户。遇证券交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、    银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响    业务处理过程时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生宽绰赎回或基金合    同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金    合同磋商条目处理。     3、申购和赎回苦求的阐明     基金管理东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购    或赎回苦求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的    有用性进行阐明。T日提交的有用苦求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销    售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不奏凯，    则申购款项本金退还给投资东说念主。     基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表    销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构或基金管理    东说念主的阐明结果为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善    期骗正当权利。     基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调停，    并提前公告。     （六）申购和赎回费率     1、申购费率     申购遴聘前端收费模式，投资东说念主缴纳申购用度时，按单次认购金额遴聘比例    费率，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别盘算。具体费率    如下：     申购金额区间  申购费率      50万元以下  1.5％      50万元（含）以上200万元以下  1.2％      200万元（含）以上500万元以下  0.8％      500万元（含）以上  1000元/笔      投资者取舍红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。     本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于商场推广、销售、注册登记等各项    用度，不列入基金资产。     2、赎回费率     投资东说念主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对于持有期少于30日的基金份    额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于30日但少于3个月    的基金份额所收取的赎回费，其75%计入基金财产；对于持有期不少于3个月但    少于6个月的基金份额所收取的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有期长于    6个月的基金份额所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计入基金财产部分    用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递    减。具体费率如下：     持有基金份额期限  赎回费率      T ＜ 7 日  1.5%      7 ≤ T ＜ 30 日  0.75％      30日≤ T     ＜ 1 年  0.5％      1 年≤ T ＜ 2 年  0.25%      T ≥ 2年  0      注： 1年指365天。     3、基金管理东说念主不错根据法律法例规矩及基金合同调停申购费率、赎回费率    或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相    关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收    费方式运转实施日前依照《信息裸露办法》的磋商规矩在指定媒介上公告。     4、基金管理东说念主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情形下根据市    场情况制定基金促销贪图，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进    行基金交易的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，    按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调低基金的申购费率    和基金赎回费率。     （七）申购份额与赎回金额的盘算方式     1、申购份额的盘算     本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：     申购份额的盘算方式如下：     净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）     申购用度 = 申购金额－净申购金额     申购份额 = 净申购金额/T日基金份额净值     对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度     例：某投资东说念主投资10,000元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.050    元，则可得到的申购份额为：     净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元     申购用度=10,000－9,852.22=147.78元     申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份     即：投资东说念主投资10,000元申购本基金，其对应费率为1.5％，假定申购当日    基金份额净值为1.050元，则其可得到9,383.07份基金份额。2、赎回金额的计    算     本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：     赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     例：某投资东说念主赎回本基金10,000份基金份额，持巧合刻为一年三个月，对    应的赎回费率为0.25％，假定赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的    赎回金额为：     赎回总额=10,000×1.050=10,500元     赎回用度=10,500×0.25％=26.25元     赎回金额=10,500-26.25=10,473.75元     即：投资东说念主赎回本基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.050    元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。     3、T日基金份额净值的盘算     T日基金份额净值 = T日基金资产净值 / T日基金份额总和。     T日的基金份额净值在本日收市后盘算，精准到0.001元，少许点后第4位    四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      T日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，    经中国证监会同意，不错稳健延伸盘算或公告。     （八）拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。     2、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可拒却或暂    停接受投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可    参考的活跃商场价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与    基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。     3、证券交易所交易时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金资    产净值。     4、基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份    额持有东说念主利益时。     5、基金资产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可    能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。     6、基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金    份额的比例达到或者突出50%，或者变相消释50%皆集度的情形时。     7、法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停基金投资    者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据磋商规矩在指定媒介上刊登暂停申购公    告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在    暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。     （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形     发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回    款项：     1、因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。     2、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受    投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上    的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要    不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回申    请或降速支付赎回款项。     3、证券交易所交易时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金资    产净值。     4、一语气两个或两个以上怒放日发生宽绰赎回。     5、法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求    时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应    足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量    的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续怒放日的基金份额    净值为依据盘算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条目    处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与撤    销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。     （十）宽绰赎回的情形及处理方式     1、宽绰赎回的认定     若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金    调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转入苦求份额    总和后的余额）突出前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了宽绰赎回。     2、宽绰赎回的处理方式     当基金出现宽绰赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定    全额赎回或部分脱期赎回。     （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，    按正常赎回法式扩充。     （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或认    为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大    波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%    的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户    赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部    分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，    将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日    未获受理的部分赎回苦求将被肃除。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并    处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，    直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回    部分作自动脱期赎回处理。     （3）暂停赎回：一语气2个怒放日以上（含本数）发生宽绰赎回，如基金管    理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支    付赎回款项，但不得突出20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。     （4）当基金发生宽绰赎回，在单个基金份额持有东说念主突出上一怒放日基金总    份额30%以上的赎回苦求情形下，基金管理东说念主不错脱期办理该基金份额持有东说念主的    赎回苦求。当办理脱期赎回时，基金管理东说念主对于其突出基金总份额30%以上部分    的赎回苦求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应    当按单个账户非自动脱期办理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量    的比例，确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并    处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，    直到全部赎回为止。脱期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求    将被肃除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自    动脱期赎回处理。     3、宽绰赎回的公告     当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招    募说明书规矩的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明磋商处理方    法，同期在指定媒介上刊登公告。     （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定媒    介上刊登暂停公告。     2、如发生暂停的时刻为1日，基金管理东说念主应于再行怒放日，在指定媒介上    刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的基金份额净值。     3、如果发生暂停的时刻突出一天但少于两周，暂停收尾基金再行怒放申购    或赎回时，基金管理东说念主应提前2个办事日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎    回的公告，并在再交运转办理申购或赎回的怒放日公告最近一个怒放日的基金份    额净值。     4、如果发生暂停的时刻突出两周，暂停期间，基金管理东说念主可根据需要刊登    暂停公告。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前2个办事日    在指定媒介一语气刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回    日公告最近一个怒放日的基金份额净值。     （十二）基金调动     基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与    基金管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，    干系公法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并    提前示知基金托管东说念主与干系机构。     （十三）基金的非交易过户     基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形    而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交易过户，或者    按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在上述何种    情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者是    按照干系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。     承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；    捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社    会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的    基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基    金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳健条件的非交易过户苦求按基金登记机    构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。     （十四）基金的转托管     基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金    销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。     （十五）按期定额投资贪图     基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资贪图，具体公法由基金管理东说念主另    行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款    金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定    额投资贪图最低申购金额。     （十六）基金的冻结、解冻与质押     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及    登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额    被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收    益分拨，法律法例另有规矩的除外。     如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，    基金管理东说念主将制定和实施相应的业务公法。     九、基金的投资     （一）投资方针     本基金以对经济周期、产业周期判断为基础，深入研究不同经济周期下产业    周期的变化，准确把执在产业周期变化过程中表现相对上风的行业和主题板块，    通过超配上风行业和板块、精选这些行业和板块中成长性雅致的优质股票来构建    组合，收尾基金资产的持续稳健增长。     （二）投资范围     本基金的投资范围主要为国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存    托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币商场器用、权证、资    产赈济证券、股指期货、中小企业私募债以及法律法例或中国证监会允许基金投    资的其他金融器用(但须稳健中国证监会干系规矩)。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健    法式后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证过甚他经中    国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的0—95%，其中本基金投资所    界说的上风行业主题类股票占比不低于非现款基金资产的80%；债券、权证、货    币商场器用和资产赈济证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融    器用占基金资产的5%—100%，其中权证占基金资产净值的0—3%，每个交易日    日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年以    内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付    金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例依照法律法例或监管机构    的规矩扩充。     （三）投资策略     1、大类资产配置策略     本基金通过主动判断经济周期，以经典经济周期对成本商场形成地方影响为    基础，衔接宏不雅经济环境、政策形势、证券商场走势的概述分析，主动判断商场    地方，进行积极的资产配置。通过对股票商场的判断，在商场败落末期、复苏和    茁壮周期阶段，积极增多权益类股票投资比例；在商场败落阶段，主动责备权益    类股票投资比例，同期增多债券仓位，以最大适度地责备投资组合的风险，提高    组合收益。     判断商场周期变化，主要包括以下因素：     （1）宏不雅经济因素。包括海外成本商场宏不雅经济数据的变化、国内CPI和    PPI的变化、货币供给与需求水平的变化、利率水平的变化以及商场对以上因素    的预期等；     （2）政策预期因素。包括财政和货币政策以及与证券商场密切干系的其他    多样政策出台对商场的影响及商场对这些因素的预期等；     （3）行业因素。包括行业的盈利周期和环境的变化、行业内主要上市企业    的盈利变化以及商场对行业变化的估计等；     （4）商场情怀因素。包括商场微不雅结构开拔的分析师一致预期分歧的变化    和趋势、大类资产的预期收益率水平变化过甚历史比拟、股票商场与债券商场的    相对强弱、股票商场举座估值水平与历史水平的比拟等；     2、股票投资策略     本基金受命行业间上风配置、各行业内优选个股相衔接的股票投资策略，其    中行业间上风配置是以宏不雅经济、产业周期、行业成长性、行业竞争力和估值等    五个谋略为基础，概述评判行业所处的情状和将来发展趋势，筛选出经济周期不    同阶段的上风行业，这些上风行业具有概述性的比拟上风、较高的投资价值、能    够取得超越各行业平均收益率的投资收益；行业内优选个股是以多少财务谋略、    成长性、估值、在所属行业当中的竞争地位、企业的盈利远景及成漫空间、是否    具有主题型投资契机等定性与定量谋略为基础，筛选出经济周期与行业发展的不    同阶段下，具有较高投资价值、持续成长性较好的上风个股。     （1）行业配置策略     在具体行业取舍上，本基金管理东说念主将从宏不雅经济、产业周期、行业成长性、    行业竞争力和估值等五个维度研讨，以证监会行业分类为圭臬，对行业配置按期    进行概述评估，彩选出上风行业，并制定以及调停行业资产配置比例。     1）宏不雅经济的影响。主要评估      a)当前宏不雅经济形势对行业的影响；      b)经济周期与行业发展的干系性；      c)行业自身的周期等。     2）产业周期的影响。主要研判      a)国度产业政策对行业的赈济或限制立场；      b)产业周期对企业效益的影响进度。     3）行业成长性分析。主要考量      a)国民经济发展与行业增长的关联度；      b)行业的发展空间、增长速率以及可持续的时刻：主要研究行业举座供    求情状的变化趋势，包括：当前是供给豪阔、供求平衡照旧供不应求，需求增长    与出产能力增长和收支口贸易增长的关系；      c)国内新手业的景气度及变化趋势；      d)国内行业产业结构的演变趋势以及对行业利润率的影响；      e)出现紧要期间打破的可能性及对行业的影响。     4）行业竞争力分析。主要分析      a)行业的皆集度及变化趋势；      b)收支入壁垒的强弱；      c)替代家具对行业的恐吓；      d)潦倒游行业的景气度及议价能力。     ）估值分析     本基金管理东说念主根据各行业的特色，确定恰当该行业的估值方法，衔接对行业    成长性的判断，参考历史估值水平以及访佛情状下代表性国度和地区行业估值水    平，确定该行业合理的估值，得出行业股价高估、低估或中性的判断。     本基金管理东说念主既会按期对大类行业的远景进行评估，根据评估结果，来源确    定大类行业的配置比例，之后根据对细分行业或家具的远景评价，进行大类行业    里面的细分行业配置。     （2）个股投资策略     A、在行业配置策略的基础上，本基金要点投资于上风行业中获益进度较高    且具有中枢竞争上风的上市公司。要点研讨如下因素：     1）公司主营业务隆起且具有中枢竞争上风。公司在行业或者细分行业处于    把持地位或者具有独有的竞争上风，如具有把持的资源上风、最初的操办模式、    平稳雅致的销售收罗、闻名的商场品牌或革命家具等。     2）公司具有持续的成长能力和成长后劲。除了检会公司往时2-3年的主营    业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率等估计公司成长性和盈利    质料的量化谋略外，更留心对公司将来成长后劲的挖掘，从公司的生意盈利模式    的角度深入分析其赢得事迹增长的内在驱动因素，并分析这些事迹驱动因素是否    具有可持续性。     3）公司具有估值上风。针对不同行业特色遴聘相应的估值方法，参考海外    估值水平，将公司的估值水平与通盘这个词行业的估值水平及商场举座估值水平进行比    较，要点考量往时1-2年的公司估值和商场对公司将来1年估值的预期看成谋略，    取舍具有动态估值上风的公司。     4）具有雅致的公司治理结构。分析上市公司的治理结构、管理层修养过甚    操办决策能力、投资效率等方面，判断公司是否具备保持永恒竞争上风的能力。     本基金将对行业和个股的概述性比拟上风进行持续评估，以准确把执上风行    业及上风个股的变化趋势，根据国表里政事经济环境与行业景气情状的最新变    化，再行评估上风行业，并据此对投资组合当中的行业和个股进行实时调停。     B、主题策略     投资主题是影响经济发展或企业盈利远景的关键性和趋势性因素，具有动    态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。看成以行业配置为基础的个股投资策略的重    要补充，本基金的主题策略是基于从上至下的投资主题分析框架，概述运用定量    和定性分析方法，通过对经济发展过程中的轨制性、结构性或周期性趋势的研究    和分析，深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主    题，并取舍那些受惠于投资主题的公司进行投资。     主题策略的关键才能如下：     a)主题挖掘：受命从上至下的分析模式，从经济体制变革、产业结构调停、    期间发展革命等多个角度开拔，分析经济结构、产业结构或企业生意运作模式变    化的根人性趋势以及导致上述根人性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘    经济发展过程中的投资主题。     b)主题投资：通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主    题行业或主题板块，从而确定受惠于干系主题的企业。在此基础上，依据企业对    投资主题的明锐进度、反应速率以及获益水对等谋略，精选个股。那些明锐进度    高、反应速率快、获益水平高的企业将是本基金的投资要点。     c)主题调动：经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会跟着社    会和经济的发展而有所变化。通过细巧追踪经济发展趋势过甚内在驱动因素的变    化，连续地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资地方作念出当令调停，从而准    确把执新旧投资主题的调动时机，充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机    遇。     C、股票库的构建     在股票库的具体操作上，咱们将根据以上个股精选策略，概述运用定量分析    与定性分析筛选的技能，对公司基本面进行挖掘。     1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务情状、盈利质料、成长能力、    估值水对等方面的概述评估，取舍财务健康、成长性好的公司。     a)财务情状：评估公司在草率不同宏不雅经济周期和产业周期阶段的财务的能    力，主要检会谋略为资产欠债率、资产盘活率、流动比率等；     b)盈利质料：评估公司持续发展能力，主要检会近两年平均净资产收益率     (ROE)、平均投资成本申报率(ROIC)等；     c)成长能力：评估公司将来发展趋势与发展速率，成长能力是跟着商场环境     的变化，企业资产范围、盈利能力、商场占有率持续增长的能力，反应了企    业将来的发展远景。主要检会谋略为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营    业务利润增长率、每股收益增长率等；     d)估值分析：评估公司相对商场和行业的相对投资价值，取舍价钱低于价值    的上市公司，或是比拟企业动态市盈率等谋略，取舍当今估值水平彰着较低或估    值合理的以及将来预期估值较低的上市公司，主要检会谋略为市盈率(P/E)、市    净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等。     2）定性筛选：看成定量筛选的重要补充，本基金还将通过基金司理和研究    员定性研究分析，取舍具备投资后劲的个股，进一步补充和完善备选股票库。     a)行业地位隆起、有商场订价能力。属于行业龙头，具有较高的商场占有率，    对家具订价具有较强的影响力。     b)具有中枢竞争力。在管理、品牌、资源、期间、革命能力中的某一方面或    多个方面具有竞争敌手在短时刻内难以师法的权贵上风，从而冒昧赢得超越行业    平均的盈利水温柔增长速率。     c)主营业务隆起，具有雅致的盈利能力。主营业务收入占比拟高，盈利能力    高于行业平均水平，将来盈利具有可持续性。     d)公司治理结构法式，管理能力强。已建立合理的公司治理结构和商场化经    营机制，管理层对企业将来发展有着明确的地方和昭着的想路。     对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分    析相衔接的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。     3、债券投资策略     本基金选择利率预期策略、信用策略和时机策略相衔接的积极投资方法，力    求在保证资产流动性和最大适度遏抑风险的基础上获取平稳的收益。     （1）从上至下资产配置     充分研究宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况，通过    对宏不雅经济走势分析估计将来收益率弧线变动趋势和幅度，确定组合久期。根据    各样属资产的预期收益率，衔接类属配置模子确定各样资产配置。     （2）从下到上的个券取舍     估计收益率弧线变动幅度和体式，对于不同信用等第、在不同商场交易债券    的到期收益率，衔接研讨流动性、票息、税收、可否回购等其他决定债券价值的    因素，发现商场个券相对失衡状态。     要点取舍的债券品种包括：a、在访佛信用质料和期限的债券中到期收益率    较高的债券；b、有较好流动性的债券；c、存在信用溢价的债券；d、较高债性    或期权价值的可调动债券；e、收益率水平合理的新券或者商场尚未正确订价的    革命品种。     （3）具体投资策略如下：     1）利率预期策略     基金管理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经    济运行的可能情景，估计财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金    融商场资金供求情状变    化趋势，在此基础上估计商场利率水平变动趋势，以及收    益率弧线变化趋势。在预期商场利率水平将高涨时，责备组合的久期；预期商场    利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率弧线变化情况制定相应的债券组    合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者道路型组合等。     2）信用策略     基金管理东说念主密切追踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差    水平，衔接各样券种税收情状、流动性情状以及刊行东说念主信用质料情状的分析，评    定不同债券类属的相对投资价值，确定组结伴产在不同债券类属之间的配置比    例。     个券取舍方面，基金管理东说念主对通盘投资的信用品种进行详细的财务分析和非    财务分析。财务分析方面，通过对财务报表分析，对企业范围、资产欠债结构、    偿债能力和盈利能力四方面进行评分；非财务分析方面（包括管理能力、商场合    位和发展远景等谋略）则主要通过实地调研和电话会议的形势实施。利用打分机    制来评判该企业的风险情状，要点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，    有相应的投资限制；不投资于皆备风险的债券。     3）时机策略     a）骑乘策略。当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错    买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，    跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水平将    会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。      b）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得    资金投资于债券以获取逾额收益。      c）利差策略。对两个期限左近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的    将来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平减弱时，不错买    入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的减弱赢得投资收    益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，    通过两债券利差的扩大赢得投资收益。     4）资产赈济证券投资策略     本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行    业景气变化等因素的研究，估计资产池将来现款流变化，并通过研究标的证券发    行条目，估计提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，管理东说念主    将密切关爱流动性对标的证券收益率的影响，概述运用久期管理、收益率弧线、    个券取舍以及把执商场交易契机等积极策略，在严格遏抑风险的情况下，衔接信    用研究和流动性管理，取舍风险调停后收益高的品种进行投资，以期赢得永恒稳    定收益。     5）可转债投资策略     本基金的可转债的投资选择基本面分析和量化分析相衔接的方法。本基金管     理东说念主和行业研究员对可转债刊行东说念主的公司基本情况进行深入研究，对公司的    盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可调动债券内    含权利价值，本基金将利用期权订价模子等数目化方法对可转债的价值进行估    算，取舍价值低估的可调动债券进行投资。     6）中小企业私募债投资策略     对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法访佛。在信用研究    方面，本基金会加强从下到上的分析，将机构评级与里面评级相衔接，夺目通过    刊行方的财务情状、信用配景、操办能力、行业远景、个体竞争力等方面判断其    在期限内的偿付能力，尽可能对刊行东说念主进行充分详细地调研和分析。     4、股指期货投资策略     本基金在股指期货投资中将以遏抑风险为原则，以套期保值为目的，本着谨    慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的磋商    规矩扩充。     本基金的股指期货投资基于商场系统风险模子的中短期风险判断，在估计市    场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐渐降    低仓位后，在商场濒临下降时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后    再将期指合约空单平仓。当商场向好时，管理东说念主可择机在股指期货商场建立冒昧    使得组合β值平稳的头寸从而幸免现货快速建仓带来的流动性冲击，然后在保持    组合风险敞口不变的前提下，在精真金不怕火的现货商场建仓过程中有节拍地将期货头寸    逐渐平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。         5、其他投资品种投资策略     权证投资策略：本基金将在严格遏抑风险的前提下，进行权证投资。基金权    证投资将以价值分析为基础，在遴聘数目化模子分析其合理订价的基础上，追求    在风险可控的前提下收尾稳健的逾额收益。     资产赈济证券投资策略：在遏抑风险的前提下，本基金对资产赈济证券从五    个方面概述订价，取舍低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因    素、利率因素、税收因素和提前还款因素。     （四）投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应受命以下限制：     （1）本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及    其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的0—95%，其中本基    金投资所界说的上风行业主题类股票占比不低于非现款基金资产的80%；债券、    权证、货币商场器用和资产赈济证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其    他金融器用占基金资产的5%—100%；     （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的10％；     （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证    券的10％；     （4）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的3％；     （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得突出该权证的    10％；     （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资    产净值的0.5％；     （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得突出    基金资产净值的10％；     （8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得突出基金资产净值的    20％；     （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得突出    该资产赈济证券范围的10％；     （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济    证券，不得突出其各样资产赈济证券悉数范围的10％；     （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。    基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资圭臬，应在评    级敷陈发布之日起3个月内赐与全部卖出；     （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总    资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （13）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基    金资产净值的40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为1     年，债券回购到期后不得缓期；     （14）本基金投资股指期货，受命以下中国证监会规矩的投资限制：     1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得突出基金    资产净值的10%；     2）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之    和，不得突出基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日    在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、中期单子等；     3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出基金持有    的股票总市值的20%；     本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、花样与时限向交易    所敷陈所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。     4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差    盘算）占基金资产的比例为0～95%；     5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额    不得突出上一交易日基金资产净值的20%；     6）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应    当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现    金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值    的10%；     （16）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放    期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司    可通顺股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的    可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的30%；     （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值    的15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外    的因素以至基金不稳健前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资    产的投资；     （18）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会干系规矩，    与基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进    行投资。基金管理东说念主应制定严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，注重流动性风    险、法律风险和操作风险等多样风险；     （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对    手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范    围保持一致；     （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境    内上市交易的股票合并盘算；     （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（11）、（14）中第6）项、（17）、（19）项外，因证券、期货商场    波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东说念主之    外的因素以至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在10    个交易日内进行调停。     基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的磋商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效    之日起运转。     如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的    规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资    不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。     2、不容行为     为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；     （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正当的证券交易行为；     （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受    干系限制。     （五）事迹比拟基准     本基金的事迹比拟基准是：     沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%     本基金为混杂型证券投资基金，股票投资比例为0-95%，因此在事迹比拟基    准中股票投资部均权重为55%，其余为债券投资部分。     遴聘该事迹比拟基准主要基于如下研讨：     1、沪深300指数编制合理、透明、运用平日，具有较强的代表性和泰斗性。     2、上证国债指数以国债为样本,按照刊行量加权而成，具有雅致的债券商场    代表性。     3、看成混杂型基金，取舍该事迹比拟基准冒昧真实反应本基金永恒动态的    资产配置方针和风险收益特征。     如果今后上述基准指数罢手盘算编制或更更称号，或法律法例发生变化，或    者有更泰斗的、更能为商场宽绰接受的事迹比拟基准推出，或商场中出现更适用    于本基金的比拟基准指数，本基金不错在征得基金托管东说念主同意后报中国证监会备    案后变更事迹比拟基准，并实时公告。     （六）风险收益特征     本基金是混杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币    商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益    家具。     （七）基金的融资融券     本基金不错根据届时有用的磋商法律法例和政策的规矩进行融资融券。     （八）基金管理东说念主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法     1、成心于基金资产的安全与升值；     2、基金管理东说念主按照国度磋商规矩代表基金寂寥期骗干系权利，保护基金份    额持有东说念主的利益；     3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的操办管理；      4、欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在狠恶关系的第三    东说念主牟取任何欠妥利益。     （九）基金投资组合敷陈     本基金按照《基金法》、《信息裸露办法》及中国证监会的其他规矩中对于投    资组合敷陈的要求裸露基金的投资组合。     1. 敷陈期末基金资产组合情况      截止2022年6月30日，华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金资产净    值为1,933,796,629.53元，份额净值为1.084元，累计份额净值为3.254 元。    其投资组合情况如下：     序号  状貌  金额（元）  占基金总资产的比例（%）      1  权益投资  1,776,909,926.42  91.54       其中：股票   1,776,909,926.42  91.54      2  基金投资  -  -      3  固定收益投资   -  -       其中：债券    -  -             资产赈济证券    -  -      4  贵金属投资  -  -      5  金融生息品投资  -  -      6  买入返售金融资产   -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产    -  -      7  银行入款和结算备付金悉数   149,868,140.49  7.72      8  其他资产    14,424,483.32  0.74      9  悉数      1,941,202,550.23     100.00      2. 敷陈期末按行业分类的股票投资组合     2.1 敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合       代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例(%)      A  农、林、牧、渔业  -  -      B  采矿业  679,782,055.68  35.15      C  制造业  592,406,148.09  30.63      D  电力、热力、燃气及水出产和供应业  12,615,582.00  0.65      E  建筑业  29,803,690.00  1.54      F  批发和零卖业  63,195,668.74  3.27      G  交通输送、仓储和邮政业  105,266,787.07  5.44      H  住宿和餐饮业  9,860,480.00  0.51      I  信息传输、软件和信息期间服务业  209,783,564.79  10.85      J  金融业  34,277,750.00  1.77      K  房地产业  32,069,623.71  1.66      L  租出和商务服务业  19,959.78  0.00      M  科学研究和期间服务业  23,441.56  0.00      N  水利、环境和群众设施管理业  7,805,175.00  0.40      O  住户服务、修理和其他服务业  -  -      P  西席  -  -      Q  卫生和社会办事  -  -      R  文化、体育和文娱业  -  -      S  概述  -  -       悉数  1,776,909,926.42  91.89      2.2 敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本敷陈期末未持有港股通股票。      3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      3.1 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明    细      序号  股票代码  股票称号  数目（股）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）      1  601899  紫金矿业  14,172,200  132,226,626.00  6.84      2  000933  神火股份  7,249,900  94,828,692.00  4.90      3  600123  兰花科创  3,921,002  64,500,482.90  3.34      4  600546  山煤海外  3,245,600  63,159,376.00  3.27      5  603885  舒服航空  3,429,224  61,691,739.76  3.19      6  603993  洛阳钼业  10,440,000  59,821,200.00  3.09      7  000807  云铝股份  5,557,828  54,911,340.64  2.84      8  603728  鸣志电器  2,548,017  54,094,400.91  2.80      9  601225  陕西煤业  2,543,300  53,867,094.00  2.79      10  601168  西部矿业  4,280,403  50,637,167.49  2.62      4. 敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合       本基金本敷陈期末未持有债券投资。     5. 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明    细     本基金本敷陈期末未持有债券投资。     6. 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产赈济证    券投资明细      本基金本敷陈期末未持有资产赈济证券。     7. 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资    明细     本基金本敷陈期末未持有贵金属投资。     8. 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明    细     本基金本敷陈期末未持有权证投资。     9. 敷陈期末本基金投资的股指期货交易情况说明     9.1 敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本敷陈期末未持有股指期货。     9.2 本基金投资股指期货的投资政策     本基金在股指期货投资中将以遏抑风险为原则，以套期保值为目的，本着谨    慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的磋商    规矩扩充。     本基金的股指期货投资基于商场系统风险模子的中短期风险判断，在估计市    场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐渐降    低仓位后，在商场濒临下降时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后    再将期指合约空单平仓。当商场向好时，管理东说念主可择机在股指期货商场建立冒昧    使得组合β值平稳的头寸从而幸免现货快速建仓带来的流动性冲击，然后在保持    组合风险敞口不变的前提下，在精真金不怕火的现货商场建仓过程中有节拍地将期货头寸    逐渐平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。     10. 敷陈期末本基金投资的国债期货交易情况说明     10.1 本期国债期货投资政策     根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。     10.2 敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本敷陈期内未投资国债期货。     10.3 本期国债期货投资评价     根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。     11. 投资组合敷陈附注     11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到看望以及处罚的情况的    说明     神火股份     于2022年01月01日公告监事收到《行政处罚事前示知书》和《行政处罚    决定书》，监事曹兴华先生因涉嫌内幕交易公司股票，中国证券监督管理委员会    （以下简称“中国证监会”）决定对其立案看望。曹兴华先生为公司监事，未直    接持有公司股份；经公司核查，曹兴华先生本次内幕交易行为不触及公司资金，    上述处罚决定仅涉过甚个东说念主，与公司的日常操办管理、业务行为无关，对公司的    正常操办不产生影响；本次处罚事项未触及《深圳证券交易所股票上市公法》    （2020年改换）第14.5.1条、第14.5.2条和第14.5.3条文定的紧要罪人强制    退市的情形。     山煤海外     于2021年9月10日收到中国证券监督管理委员会山西监管局《中国证券监    督管理委员会山西监管局行政监管要领决定书》（[2021]8号），子公司山煤海外    能源集团临汾有限公司向关联方山西煤炭收支口集团蒲县能源有限公司预支账    款 5.55 亿元，2019 年 6 月末该预支款余额为 4.85 亿元，公司未在 2019 年    半年报中裸露此关联方资金交往，公司也未裸露控股鼓动山西煤炭收支口集团有    限公司占用上市公司资金。中国证券监督管理委员会山西监管局会给出行政监管    要领决定：对公司选择责令改正的监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。     本公司对以上证券的投资决策法式稳健法律法例及公司轨制的干系规矩，不    存在毁伤基金份额持有东说念主利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券    的刊行主体本期未被监管部门立案看望, 且在本敷陈编制日前一年内未受到公    开驳诘、处罚。     11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明     本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。     11.3 其他资产组成     序号  称号  金额（元）      1  存出保证金  460,996.53      2  应收证券算帐款  8,159,580.26      3  应收股利  -      4  应收利息  -      5  应收申购款  5,803,906.53      6  其他应收款  -      8  其他  -      9  悉数  14,424,483.32      11.4 敷陈期末持有的处于转股期的可调动债券明细     本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调动债券。     11.5 敷陈期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     本基金本敷陈期末前十名股票中不存在通顺受限情况     11.6 投资组合敷陈附注的其他翰墨形色部分     由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。     十、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     1.本敷陈期基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟     阶段  净值增长率①  净值增长率圭臬差②  事迹比拟基准收益率③  事迹比拟基准收益率圭臬差④  ①－③  ②－④      2013/12/11--2014/12/31  18.65%  0.45%  25.34%  0.67%  -6.69%  -0.22%      2015/01/01--2015/12/31  79.55%  1.92%  7.82%  1.37%  71.73%  0.55%      2016/01/01--2016/12/31  -1.50%  0.93%  -4.38%  0.77%  2.88%  0.16%      2017/01/01--2017/12/31  12.13%  0.65%  11.92%  0.35%  0.21%  0.30%      2018/01/01--2018/12/31  -17.08%  1.37%  -12.22%  0.74%  -4.86%  0.63%      2019/01/01--2019/12/31  64.28%  1.36%  21.32%  0.69%  42.96%  0.67%      2020/01/01--2020/12/31  56.88%  1.68%  16.76%  0.78%  40.12%  0.90%      2021/01/01-2021/12/31  15.5    7%  1.70%  -0.66%  0.65%  16.23%  1.05%      2022/01/01-2022/06/30  4.67%  1.92%  -4.02%  0.80%  8.69%  1.12%      2.自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟    基准收益率变动的比拟     注：①本基金合同奏效日为2013年12月11日。     ②根据《华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》的规矩，本    基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存托凭证过甚他    经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币商场器用、权证、资产赈济证券、    股指期货、中小企业私募债以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融    器用(但须稳健中国证监会干系规矩)。本基金的投资组合比例为：股票（包含中    小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金    资产的0—95%，其中本基金投资所界说的上风行业主题类股票占比不低于非现    金基金资产的80%；债券、权证、货币商场器用和资产赈济证券及法律法例或中    国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的5%—100%，其中权证占基    金资产净值的0%—3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证    金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净    值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货    的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩扩充。根据基金合同的规矩,自基金    合同奏效之日起6个月内基金各项资产配置比例需稳健基金合同要求。本基金在    建仓期收尾时，各项资产配置比例稳健基金合同磋商投资比例的约定。     十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和应收申购款项    以过甚他资产的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账    户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管    东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独    立。     （四）基金财产的援手和刑事职责     本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基    金托管东说念主援手。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自    有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣    押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处    分。     基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原    因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产    生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基    金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。     十二、基金资产的估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金干系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例    规矩需要对外裸露基金净值的非交易日。     （二）估值对象     基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其    他投资等资产及欠债。     （三）估值方法     1、证券交易所上市的有价证券的估值     （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易    所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发    生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的    市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构    发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因    素，调停最近交易市价，确定公允价钱；     （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交    易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。    如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及    紧要变化因素，调停最近交易市价，确定公允价钱。     （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中    所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后    经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债    券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，    可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调停最近交易市价，确定公允    价钱。     （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。    交易所上市的资产赈济证券，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌    的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）首次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值期间确定公允价    值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）首次公拓荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交    易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管    机构或行业协会磋商规矩确定公允价值。     3、寰宇银行间债券商场交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，遴聘    估值期间确定公允价值。     4、因持有股票而享有的配股权，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间    难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     5、归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估    值。     6、股指期货合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价，且    最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价估值。     7、中小企业私募债券，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。     9、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基    金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估    值。     10、干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，    按国度最新规矩估值。     如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程    序及干系法律法例的规矩或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通知    对方，共同查明原因，两边协商处罚。     根据磋商法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主    承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会    计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照    基金管理东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。     （四）估值法式     1、基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份    额的余额数目盘算，精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有规矩    的，从其规矩。     每个办事日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。     2、基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例    或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，    将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主    对外公布。     （五）估值造作的处理     基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值    的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估值造作    时，视为基金份额净值造作。     基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：     1、估值造作类型     本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销    售机构、或投资东说念主自身的时弊变成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，时弊    的职责东说念主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述    “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。     上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数    据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值造作处理原则     （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作职责方应及    时调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；    由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估    值造作职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值造作职责方照旧积极调解，而且    有协助义务确当事东说念主有足够的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责    任。估值造作职责方草率更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值造作已得    到更正。     （2）估值造作的职责方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，    而且仅对估值造作的磋商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。     （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。    但估值造作职责方仍草率估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还    或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责    任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当    事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不    当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥    得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值造作职责方。     （4）估值造作调停遴聘尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。     3、估值造作处理法式     估值造作被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：     （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生    的原因确定估值造作的职责方；     （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失    进行评估；     （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行    更正和补偿损失；     （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基    金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向磋商当事东说念主进行阐明。     4、基金份额净值估值造作处理的方法如下：     （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报    基金托管东说念主，并选择合理的要领衰弱损失进一步扩大。     （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托    管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主    应当公告。     （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。     （六）暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价    格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确    认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；     4、占基金特殊比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管理东说念主为保障    投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东说念主以为属于遑急事故的任何    情况，导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产时；     5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。     （七）基金净值的阐明     基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行    复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交易收尾后盘算当日的基金资产净值和基金份    额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金    管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。     （八）特殊情况的处理     1、基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第9项进行估值时，所变成的误    差不看成基金资产估值造作处理。     2、由于证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据造作，磋商管帐    轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必    要、稳健、合理的要领进行查验，然则未能发现该造作而变成的基金份额净值计    算造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应    积极选择必要的要领摒除由此变成的影响。     十三、基金的收益与分拨     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相    关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中    已收尾部分余额的孰低数。     （三）基金收益分拨原则     1、在稳健磋商基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分拨12次；自    《基金合同》奏效之日起每半年后的对日（若该日为非办事日则顺延至下一办事    日）收盘后，若每份基金份额可供分拨利润金额高于0.04元（含），则本基金以    该日看成收益分拨基准日，并在15个办事日之内进行收益分拨，届时见基金管    理东说念主公告；每份基金份额每次分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供    分拨利润的60%；若基金合同奏效不悦3个月则可不进行收益分拨；     2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可取舍现    金红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投    资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；     3、基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的    基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；     4、每一基金份额享有同均分拨权；     5、法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。     （四）收益分拨决策     基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益    分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     （五）收益分拨决策真实定、公告与实施     本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息    裸露办法》的规矩在指定媒介公告。     基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时刻    不得突出15个办事日。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投    资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登    记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方    法，依照《业务公法》扩充。     十四、基金的用度与税收     （一）基金运作用度     1、基金用度的种类     基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：     （1）基金管理东说念主的管理费。     （2）基金托管东说念主的托管费。     （3）基金份额持有东说念主大会用度。     （4）《基金合同》奏效后与基金干系的信息裸露用度，但法律法例或中国证    监会另有规矩的除外。     （5）《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费。     （6）基金的证券交易用度。     （7）基金的银行汇划用度。     （8）基金的开户用度、账户调节费。     （9）按照国度磋商规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其    他用度。     2、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式     （1）基金管理东说念主的管理费     本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的盘算    方法如下：     H＝E×1.5%÷当年天数     H为逐日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值     基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据    与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户    旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休    息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     （2）基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计    算方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据    与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户    旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休    息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     上述“1、基金用度的种类中第（3）－（8）项用度”，根据磋商法例及相应    契约规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     3、不列入基金用度的状貌     下列用度不列入基金用度：     （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨    或基金财产的损失。     （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。     （3）《基金合同》奏效前的干系用度。     （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的磋商规矩不得列入基金用度的    状貌。     （二）基金用度的调停     基金管理东说念主和基金托管东说念主可协辩论情责备基金管理费、基金托管费，此项调    整不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。提高上述费率需经基金份额持有东说念主大会    决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公    告。     （三）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执    行。     十五、基金的管帐与审计     （一）基金管帐政策     1、基金管理东说念主为本基金的基金管帐职责方；     2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金首次召募的    管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐    年度；     3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；     4、管帐轨制扩充国度磋商管帐轨制；     5、本基金寂寥建账、寂寥核算；     6、基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的    管帐核算，按照磋商规矩编制基金管帐报表；     7、基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对    并以书面方式阐明。     （二）基金的年度审计     1、基金管理东说念主聘任与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互寂寥的具有证券、期货    从业经历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管理东说念主同意。     3、基金管理东说念主以为有充足意义更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更    换管帐师事务所需按规矩在指定媒介公告。     十六、基金的信息裸露     （一）本基金的信息裸露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、    《基金合同》过甚他磋商规矩。干系法律法例对于信息裸露的规矩发生变化时，    本基金从其最新规矩。     （二）信息裸露义务东说念主     本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主    大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组    织。     本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律    法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、    好意思满性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予裸露的基金信    息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网    站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监    会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约    定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。     （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：     1、乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     2、对质券投资事迹进行估计。     3、违法承诺收益或者承担损失。     4、谩骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构。     5、登载任何天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织的祝贺性、相合性或推选性的翰墨。     6、中国证监会不容的其他行为。     （四）本基金公开裸露的信息应遴聘中文文本。如同期遴聘外文文本的，基    金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中    文文本为准。     本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币    元。     （五）公开裸露的基金信息     公开裸露的基金信息包括：     1、基金招募说明书、基金家具贵府纲目、《基金合同》、基金托管契约     （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确    基金份额持有东说念主大会召开的公法及具体法式，说明基金家具的秉性等触及基金投    资者紧要利益的事项的法律文献。     （2）基金招募说明书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项，    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披    露及基金份额持有东说念主服务等内容。     基金家具贵府概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的    基金纲目信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规矩编制、裸露与    更新基金家具贵府纲目。     基金合同奏效后，基金招募说明书、基金家具贵府纲目的信息发生紧要变更    的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府纲目，    并登载在指定网站上，其中基金家具贵府纲目还应当登载在基金销售机构网站或    营业网点。其他情况下，基金管理东说念主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产    品贵府纲目。     基金拆开运作后，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金家具贵府    纲目。     （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援手及基金    运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。     2、基金份额发售公告     基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披    露招募说明书确当日登载于指定媒介上。     3、《基金合同》奏效公告     基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金    合同》奏效公告。     4、基金净值公告     《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应    当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。     在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日    的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的基金份额    净值和基金份额累计净值。     基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半    年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     5、基金份额申购、赎回价钱     基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份    额申购、赎回价钱的盘算方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金    份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。     6、基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含    资产组合季度敷陈）     基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年    度敷陈正文登载于指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基    金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事    务所审计。     基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将    中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告    登载在指定报刊上。     基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度    敷陈，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊    上。     《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中    期敷陈或者年度敷陈。     基金持续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组结伴产    情况过甚流动性风险分析等。     敷陈期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或突出基金总份额20%的    情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期敷陈“影响投    资者决策的其他重要信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、    敷陈期内持有份额变化情况及家具的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除    外。     7、临时敷陈     本基金发生紧要事件，磋商信息裸露义务东说念主应当按《信息裸露办法》的磋商    规矩编制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产    生紧要影响的下列事件：     （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。     （2）《基金合同》拆开、基金算帐。     （3）调动基金运作方式、基金合并。     （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师    事务所。     （5）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更。     （6）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值    等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。     （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管理东说念主的实    际遏抑东说念主。     （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门    负责东说念主发生变动。     （9）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更突出百分之五十。     （10）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近    12个月内变动突出百分之三十。     （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁。     （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行为受    到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托    管业务干系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚。     （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、    施行遏抑东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证    券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外。     （14）基金收益分拨事项。     （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方    式和费率发生变更。     （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五。     （17）本基金运转办理申购、赎回。     （18）本基金发生宽绰赎回并脱期办理。     （19）本基金一语气发生宽绰赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项。     （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求。     （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调停或潜在影响投资者赎回等重    大事项时。     （22）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的    价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。     8、澄澈公告     在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场文明传的消    息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金    份额持有东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄    清，并将磋商情况立即敷陈中国证监会。     9、基金份额持有东说念主大会决议     基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。     10、算帐敷陈     《基金合同》出现拆开情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组    对基金财产进行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在    指定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。     11、投资股指期货信息裸露     在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献    中裸露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋略等，    并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策    和投资方针等。     12、投资中小企业私募债信息裸露     基金管理东说念主应在基金招募说明书的权贵位置裸露投资中小企业私募债券的    流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。     基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会    指定媒介裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。     本基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更    新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。     13、投资存托凭证信息裸露     本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交易的股票扩充。     14、中国证监会规矩的其他信息。     （六）信息裸露事务管理     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及    高档管理东说念主员负责管理信息裸露事务。     基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得深远未公开裸露的基金信息。     基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息    裸露内容与花样准则等法例的规矩。     基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约    定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、    基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金算帐敷陈等公开披    露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍裸露信息的报刊。     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的    基金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。     为强化投资者保护，耕种信息裸露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会    规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的    信息。     基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资    者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基    金正常投资操作的前提下，自主耕种信息裸露服务的质料。具体要求应当稳健中    国证监会干系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产    中列支。     基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要    在其他群众媒介裸露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介裸露信息，而且    在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。     为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的专    业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后10    年。     （七）信息裸露文献的存放与查阅     照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法    规规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。     （八）暂停或延伸基金信息裸露的情形     当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金干系信    息：     （1）不可抗力；     （2）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业    时；     （3）出现基金管理东说念主以为属于会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产    的遑急事故的任何情况；     （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。     十七、风险揭示     （一）投资于本基金的主要风险     基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素    都是基金风险的来源。看成代理基金投资东说念主进行投资的器用，科学严谨的风险管    理对于基金投资管理奏凯与否至关重要。因此在基金管理过程中，对风险的识别、    评估和遏抑应鸠合基金投资管理的全过程。基金的风险按来源不错分为商场风    险、管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。     1、商场风险     金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等多样因素的影    响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。     （1）政策风险     货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质    券商场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。     （2）利率风险     金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企    业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的    影响。     （3）信用风险     指基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、    拒却支付到期本息，或者上市公司信息裸露不真实、不好意思满，都可能导致基金资    产损成仇收益变化。     （4）通货推广风险     由于通货推广率提高，基金的施行投资价值会因此责备。     （5）再投资风险     再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益    的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行    再投资时，将赢得比以前少的收益率。     （6）法律风险     由于法律法例方面的原因，某些商场行为受到限制或合同不成正常扩充，导    致了基金资产损失的风险。     2、管理风险     在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会    影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水    平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理期间等因素    影响基金收益水平。     3、流动性风险     （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估     本基金是混杂型基金，与此同期，本基金严格遏抑流动性受限资产的投资比    例。     按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市    值悉数不得突出基金资产净值的15%，举座资产流动性情状雅致，不错满足本基    金的日常运作需求。     （2）宽绰赎回情形下的流动性风险管理要领     当基金出现宽绰赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定    全额赎回或部分脱期赎回。当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求    时，按正常赎回法式扩充。当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或认    为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大    波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%    的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。     此外，一语气2个怒放日以上(含本数)发生宽绰赎回，如基金管理东说念主以为有必    要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，    但不得突出20个办事日。     当基金发生宽绰赎回，在单个基金份额持有东说念主突出上一怒放日基金总份额    30%以上的赎回苦求情形下，基金管理东说念主不错脱期办理该基金份额持有东说念主的赎回    苦求。当办理脱期赎回时，基金管理东说念主对于其突出基金总份额30%以上部分的赎    回苦求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应当按    单个账户非自动脱期办理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量的比    例，确定当日受理的赎回份额。     （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、法式及对投资者的潜在影响     本基金的备用流动性风险管理器用包括脱期办理宽绰赎回苦求、暂停接受赎    回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等。     脱期办理宽绰赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等器用的情    形、法式见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调动”之“（九）暂停    赎回或降速支付赎回款项的情形” 和“（十）宽绰赎回的情形及处理方式”的相    关规矩。若本基金脱期办理宽绰赎回苦求，投资者被脱期办理的基金份额将濒临    基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回    苦求，投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金降速支付赎回款项，赎回    款到账时刻将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为    1.5%。短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金    财产。短期赎回费将增多持续持有期少于7天投资者的投资成本，对其可获取得    赎回款项变成不利影响。     暂停基金估值适用于前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参    考的活跃商场价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性的情形，届    时基金管理东说念主与基金托管东说念主协商阐明后，将暂停基金估值，并选择降速支付赎回    款项或暂停接受基金申购赎回苦求的要领。若本基金暂停基金估值，一方面投资    者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将降速支付赎回款项    或暂停接受基金的申购赎回苦求。降速支付赎回款项可能影响投资者的资金安    排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。     4、股指期货等金融生息品投资风险      金融生息品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其    评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场    风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品频繁具有杠    杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风    险。而且由于生息品订价特殊复杂，不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风    险。 股指期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利    行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采    用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制    平仓，可能给投资带来紧要损失。     5、中小企业私募债的投资风险     本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务    东说念主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于中小企业私募债券信用质料    责备导致价钱下降等，可能变成基金财产损失。此外，受商场范围及交易活跃程    度的影响，中小企业私募债券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或    卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。     6、投资科创板股票的风险     投资科创板股票存在的风险包括：     （1）科创板股票的流动性风险     科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投    资，科创板股票流动性可能弱于其他商场板块，若机构投资者对科创板股票形成    一致性预期，存在股票无法成交的风险。     （2）科创板企业退市风险     科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、还原上市和再行上市轨制，    科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。     （3）投资皆集的风险     因科创板上市企业均为科技革命成长型，其生意模式、盈利风险、事迹波动    等特征较为一样，基本难以通过漫步投资责备投资风险，若股票价钱同向波动，    将引起基金净值波动。     （4）商场风险     科创板股票皆集来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、节能环    保及生物医药等高新期间和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业    将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，举座    投资难度加大，科创板股票商场风险加大。     科创板股票竞价交易成就较宽的涨跌幅限制，首次公拓荒行上市的股票，上    市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为20%，科创    板股票投资者应当关爱可能产生的股价波动的风险。     （5）系统性风险     科创板企业均为商场招供度较高的科技革命企业，在企业操办及盈利模式上    存在趋同，是以科创板股票干系性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显    著。     （6）股价波动风险     科创板新股刊行价钱、范围、节拍等相持商场化导向，询价、订价、配售等    关键由机构投资者主导。科创板新股刊行全部遴聘询价订价方式，询价对象限制    在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法顺利参与刊行订价。同期，    因科创板企业宽绰具有期间新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，商场    可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市    后可能存在股价波动的风险。     （7）政策风险     国度对高新期间产业扶持力度及可爱进度的变化会对科创板企业带来较大    影响，海外经济形势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。     7、存托凭证投资风险     本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托    凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企    业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的特有风险，包括存托凭证持有东说念主与境外    基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；    存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存    托契约自动不休存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及    波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境    外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风    险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。     8、本基金特有的风险      本基金为纯真配置混杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周    期、商场环境或管理东说念主对商场所处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影    响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来    风险。本基金在股票取舍中强调主题投资策略和成长策略，这种评估具有一定的    主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股取舍风    险。     9、其他风险     （1）期间风险     盘算机、通信系统、交易收罗等期间保障系统或信息收罗赈济出现特殊情况，    可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系    统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。     （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运    行，可能导致基金资产的损失。     （3）金融商场危险、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金管    理东说念主自身顺利遏抑能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受    损。     （二）声明     1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金，    须自行承担投资风险。     2、除基金管理东说念主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，    然则，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，    代销机构并不成保证其收益或本金安全。     基金管理东说念主承诺以真挚信用、接力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保    证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值潦倒并不预    示其将来事迹表现。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者讲理”原则，在作念    出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负    担。     十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律法例规矩或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份    额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，    并报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案后    方可扩充，自决议奏效后按规矩在指定媒介公告。     （二）基金的合并     1、有下列情形之一的，基金可进行合并：     1）基金份额持有东说念主数目一语气60个办事日够不上200东说念主；     2）基金资产净值一语气60个办事日低于5000万元。     基金合同奏效后的存续期内，满足基金合并条件的，基金管理东说念主经与基金托    管东说念主协商一致，不错决定将本基金与基金管理东说念主管理的其他基金合并，无需召开    基金份额持有东说念主大会，但需在合并实施前二十个办事日就基金合并决策及干系事    宜进行公告。     2、基金合并的方式     基金合并的方式包括但不限于本基金摄取合并其他基金、本基金被其他基金    摄取合并、本基金与其他基金合并为新的基金等方式。本基金摄取合并其他基金    时，其他基金拆开，本基金存续；本基金被其他基金摄取合并时，其他基金存续，    本基金拆开；本基金与其他基金合并为新的基金时，本基金与被合并基金均拆开。     合并实施前指定时刻内，不参与基金合并的份额持有东说念主可通过赎回或调动其    所持有的基金份额退出拟合并基金，指定时刻内未退出拟合并基金的份额持有    东说念主，将不绝持有合并后的新基金份额。     3、基金合并导致本基金拆开并算帐时，由此产生的算帐用度由本基金财产    承担。     （三）《基金合同》的拆开事由     有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当拆开：     1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的。     2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新    基金托管东说念主连结的。     3、《基金合同》约定的其他情形。     4、干系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。     （四）基金财产的算帐     1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个办事日内    成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行    基金算帐。     2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托    管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清理、    估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产算帐法式：     （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金。     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明。     （3）对基金财产进行估值和变现。     （4）制作算帐敷陈。     （5）聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐    敷陈出具法律看法书。     （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告。     （7）对基金财产进行分拨。     5、基金财产算帐的期限为6个月。     （五）算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费    用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。     （六）基金财产算帐剩余资产的分拨     依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金    财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金    份额比例进行分拨。     （七）基金财产算帐的公告     算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈管制帐师事务所    审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐    公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小    组进行公告。     （八）基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。     十九、基金合同的内容纲目     （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务     1、基金管理东说念主简况     称号：华商基金管理有限公司     住所：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     法定代表东说念主：陈牧原     设立日历：2005年12月20日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160号     组织形势：有限职责公司     注册成本：壹亿元东说念主民币     存续期限：持续操办     磋商电话：010-58573600     2、基金管理东说念主的权利与义务         （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋商规矩，基金管理东说念主的权利包    括但不限于：     1）照章召募基金；     2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并    管理基金财产；     3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准    的其他用度；     4）销售基金份额；     5）召集基金份额持有东说念主大会；     6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主    违背了《基金合同》及国度磋商法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，    并选择必要要领保护基金投资者的利益；     7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；     9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并    赢得《基金合同》规矩的用度；     10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分拨决策；     11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；     12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益    期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；     13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；     14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实    施其他法律行为；     15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供    服务的外部机构；     16）在稳健磋商法律、法例的前提下，制订和调停磋商基金认购、申购、赎    回、调动和非交易过户的业务公法；     17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋商规矩，基金管理东说念主的义务包    括但不限于：     1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2）办理基金备案手续；     3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎接力的原则管理和运用    基金财产；     4）配备足够的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的    操办方式管理和运作基金财产；     5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保    证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管    理，分别记账，进行证券投资；     6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产    为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；     7）照章接受基金托管东说念主的监督；     8）选择稳健合理的要领使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方    法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩盘算并公告基金净值信息，    确定基金份额申购、赎回的价钱；     9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；     10）编制季度、中期和年度基金敷陈；     11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩，履行信息裸露及报    告义务；     12）保守基金生意高明，不深远基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、    《基金合同》过甚他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予隐蔽，不    向他东说念主深远；     13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主    分拨基金收益；     14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩召集基金份额持有东说念主大会    或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系    贵府15年以上；     17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，而且保    证投资者冒昧按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公    开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；     18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变    现和分拨；     19）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并    通知基金托管东说念主；     20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权    益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；     21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金    托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主    利益向基金托管东说念主追偿；     22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金    事务的行为承担职责；     23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他    法律行为；      24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生    效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基    金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；     25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；     26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     3、基金托管东说念主简况     称号：中国拓荒银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街25号     法定代表东说念主：田国立     成立时刻：2004年09月17日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复    [2004]143号     组织形势：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：持续操办     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号     4、基金托管东说念主的权利与义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋商规矩，基金托管东说念主的权利包    括但不限于：     1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保    管基金财产；     2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准    的其他用度；     3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金    合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情    形，应陈诉中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；     4）根据干系商场公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清    算。     5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；     6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；     7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋商规矩，基金托管东说念主的义务包    括但不限于：     1）以真挚信用、接力尽责的原则持有并安全援手基金财产；     2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备足够的、合    格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；     3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确    保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基    金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别成就账户，寂寥核算，分账管理，    保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；     4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产    为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；     5）援手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；     6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，    根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；     7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩另有规    定外，在基金信息公开裸露前赐与隐蔽，不得向他东说念主深远；     8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱；     9）办理与基金托管业务行为磋商的信息裸露事项；     10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具看法，说明基金    管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管    理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳健    的要领；     11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府15年以上；     12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；     14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎    回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩，召集基金份额持有东说念主大    会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；     17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分    配；     18）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和    银行监管机构，并通知基金管理东说念主；     19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿责    任不因其退任而免除；     20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，    基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益    向基金管理东说念主追偿；     21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；     22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     5、基金份额持有东说念主     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，    基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基    金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基    金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。     每份基金份额具有同等的正当权益。     （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋商规矩，基金份额持有东说念主的权    利包括但不限于：     1）分享基金财产收益；     2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；     3）照章苦求赎回其持有的基金份额；     4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；     5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审    议事项期骗表决权；     6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；     7）监督基金管理东说念主的投资运作；     8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章    拿告状讼或仲裁；     9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋商规矩，基金份额持有东说念主的义    务包括但不限于：     1）厚爱阅读并顺从《基金合同》；     2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；     3）关爱基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；     4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的费    用；     5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有    限职责；     6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；     7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；     8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；     9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和公法     基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代    表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份    额领有对等的投票权。     1、召开事由     （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：     1）拆开《基金合同》；     2）更换基金管理东说念主；     3）更换基金托管东说念主；     4）调动基金运作方式（法律法例、中国证监会和基金合同另有规矩的除外）；     5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬（根据法律法例的要求提高该    等报答圭臬的除外）；     6）变更基金类别；     7）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另    有规矩的除外）；     8）变更基金份额持有东说念主大会法式；     9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；     10）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份    额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面    要求召开基金份额持有东说念主大会；     11）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；     12）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持    有东说念主大会的事项。     （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份    额持有东说念主大会：     1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；     2）法律法例要求增多的基金用度的收取；     3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调停本基金的申购费率、调低    赎回费率或调停收费方式；     4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改    不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；     6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他    情形。     2、会议召集东说念主及召集方式     （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由    基金管理东说念主召集；     （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；     （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理    东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，    并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起    60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当    由基金托管东说念主自行召集。     （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面    要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应    当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份    额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日    起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的    基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托    管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的    基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决    定之日起60日内召开。     （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求    召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数    代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提    前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会    的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、打扰。     （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时刻、地点、方式和    权益登记日。     3、召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式     （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介    公告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：     1）会议召开的时刻、地点和会议形势；     2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；     3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；     4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理    有用期限等）、投递时刻和地点；     5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；     6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     7）召集东说念主需要通知的其他事项。     （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通    知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过甚    磋商方式和磋商东说念主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取方式。     （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对    表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理    东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另    行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基    金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表    决看法的计票效率。     4、基金份额持有东说念主出席会议的方式     基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管    机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。     （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付评释委    派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额    持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会    同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：     1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办    有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释稳健法律法例、《基金合同》    和会议通知的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相    符；     2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有    效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。     （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书    面形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行    表决。     在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：     1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个办事日内一语气    公布干系教唆性公告；     2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则    为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金    托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照    会议通知规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金管    理东说念主经通知不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率；     3）本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额持有    东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；     4）上述第3）项中顺利出具书面看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出    具书面看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代    理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释稳健    法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；     5）会议通知公布前报中国证监会备案。     （3）再行召集基金份额持有东说念主大会的条件     若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于第（1）条第2）款、第    （2）条第3）款规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开    时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。    再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益    登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可遴聘收罗、电话等    其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔接的方式召开基金份额持有东说念主    大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。     （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴聘    书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。     5、议事内容与法式     （1）议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修    改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、法律法例及《基    金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的    其他事项。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应    当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     （2）议事法式     1）现场开会     在现场开会的方式下，来源由大会主办东说念主按照下列第7条文定法式确定和公    布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。    大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办    大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权    代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和    代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该    次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金    份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名    （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主    姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。     2）通信开会     在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决    截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证    机关监督下形成决议。     6、表决     基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持    表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以特    别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。     （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所    持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更    换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以极度决议通过方为有用。     基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。     选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交    稳健会议通知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头    稳健会议通知规矩的书面表决看法视为有用表决，表决看法糊涂不清或相互矛盾    的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额    总和。     基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开    审议、逐项表决。     7、计票     （1）现场开会     1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主    应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金    份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金    份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理    东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后    文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。    基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。     2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上    公布计票结果。     3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，    不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行    盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘点结    果。     4）计票过程应由公证机    关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大    会的，不影响计票的效率。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金    托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进    行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代    表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     8、奏效与公告     基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会    备案。     基金份额持有东说念主大会的决议自报中国证监会备案之日起奏效。     基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日按规矩在指定媒介上公告。如果遴聘通    讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证    机构、公证员姓名等一同公告。     基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主    大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理    东说念主、基金托管东说念主均有不休力。     9、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决    条件等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例修改导    致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告    后，可顺利对本部老实容进行修改和调停，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     （三）基金收益分拨原则、扩充方式     1、基金收益分拨原则     （1）在稳健磋商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为    12次，自本基金合同奏效之日起每半年后的对日（若该日为非办事日则顺延至    下一办事日）收盘后，若每份基金份额可供分拨利润金额高于0.04元（含），则    本基金以该日看成收益分拨基准日，并在15个办事日之内进行收益分拨，届时    见基金管理东说念主公告，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基    金份额可供分拨利润的60%；若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分拨；     （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍    现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再    投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；     （3）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日    的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；     （4）每一基金份额享有同均分拨权；     （5）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。     2、收益分拨决策     基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益    分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     3、收益分拨决策真实定、公告与实施     本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息    裸露办法》的规矩在指定媒介公告。     基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时刻    不得突出15个办事日。     4、基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投    资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登    记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方    法，依照《业务公法》扩充。     （四）与基金财产管理、运作磋商用度的索取、支付方式与比例     1、基金用度的种类     （1）基金管理东说念主的管理费；     （2）基金托管东说念主的托管费；     （3）《基金合同》奏效后与基金干系的信息裸露用度，但法律法例或中国证    监会另有规矩的除外；     （4）《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费；     （5）基金份额持有东说念主大会用度；     （6）基金的证券交易用度；     （7）基金的银行汇划用度；     （8）基金的开户用度、账户调节用度；     （9）按照国度磋商规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其    他用度。     2、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式     （1）基金管理东说念主的管理费     本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的盘算    方法如下：     H＝E×1.5%÷当年天数     H为逐日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值     基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据    与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户    旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休    息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     （2）基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计    算方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据    与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户    旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休    息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     上述“1、基金用度的种类中第（3）－（8）项用度”，根据磋商法例及相应    契约规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     3、不列入基金用度的状貌     下列用度不列入基金用度：     （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨    或基金财产的损失；     （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     （3）《基金合同》奏效前的干系用度；     （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的磋商规矩不得列入基金用度的    状貌。     4、基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执    行。     5、基金管理费、基金托管费的调停     基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等因素协商一致，酌情调低基金管    理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费率需经基金    份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定    媒介上刊登公告。     （五）基金资产的投资地方和投资限制     1、投资方针     本基金以对经济周期、产业周期判断为基础，深入研究不同经济周期下产业    周期的变化，准确把执在产业周期变化过程中表现相对强势的行业和主题板块，    通过超配上风行业和板块、精选这些行业和板块中成长性雅致的优质股票来构建    组合，收尾基金资产的持续稳健增长。     2、投资范围     本基金的投资范围主要为国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存    托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币商场器用、权证、资    产赈济证券、股指期货、中小企业私募债以及法律法例或中国证监会允许基金投    资的其他金融器用(但须稳健中国证监会干系规矩)。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健    法式后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证过甚他经中    国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的0—95%，其中本基金投资所    界说的上风行业主题类股票占比不低于非现款基金资产的80%；债券、权证、货    币商场器用和资产赈济证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融    器用占基金资产的5%—100%，其中权证占基金资产净值的0%—3%，每个交易    日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年    以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备    付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例依照法律法例或监管机    构的规矩扩充。     3、投资限制     （1）组合限制     基金的投资组合应受命以下限制：     1）本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证过甚    他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的0—95%，其中本基金    投资所界说的上风行业主题类股票占比不低于非现款基金资产的80%；债券、权    证、货币商场器用和资产赈济证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他    金融器用占基金资产的5%—100%；     2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的10％；     3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券    的10％；     4）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的3％；     5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得突出该权证的10％；     6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产    净值的0.5％；     7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得突出基    金资产净值的10％；     8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得突出基金资产净值的20％；     9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得突出该    资产赈济证券范围的10％；     10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证    券，不得突出其各样资产赈济证券悉数范围的10％；     11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。    基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资圭臬，应在评    级敷陈发布之日起3个月内赐与全部卖出；     12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资    产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     13）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金    资产净值的40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为1 年，    债券回购到期后不得缓期；     14）本基金投资股指期货，受命以下中国证监会规矩的投资限制：     ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得突出基金资    产净值的10%；     ②本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之    和，不得突出基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日    在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、中期单子等；     ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出基金持有的    股票总市值的20%；     本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、花样与时限向交易    所敷陈所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。     ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计    算）占基金资产的比例为0～95%；     ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不    得突出上一交易日基金资产净值的20%；     ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当    保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值的    10%；     16）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期    的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司可    通顺股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可    通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的30%；     17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值的    15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的    因素以至基金不稳健前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产    的投资；     18）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会干系规矩，与    基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行    投资。基金管理东说念主应制定严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，注重流动性风险、    法律风险和操作风险等多样风险；     19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手    开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围    保持一致；     20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内    上市交易的股票合并盘算；     21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第11）、14）中第⑥项、17）、19）项外，因证券、期货商场波动、    上市公司合并、基金范围变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东说念主之外的因    素以至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易    日内进行调停。     基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的磋商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生    效之日起运转。     如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的    规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资    不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。     （2）不容行为     为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     1）承销证券；     2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     3）从事承担无尽职责的投资；     4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；     5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正当的证券交易行为；     7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受    干系限制。     （六）基金资产净值的盘算方法和公告方式     1、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     2、估值方法     （1）证券交易所上市的有价证券的估值     1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所    挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生    紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市    价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发    生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因    素，调停最近交易市价，确定公允价钱；     2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易    的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如    最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重    大变化因素，调停最近交易市价，确定公允价钱；     3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所    含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经    济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券    应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可    参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调停最近交易市价，确定公允价    格；     4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。    交易所上市的资产赈济证券，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理：     1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的    归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     2）首次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值期间确定公允价值，    在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     3）首次公拓荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易    所上市的归拢股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机    构或行业协会磋商规矩确定公允价值。     （3）寰宇银行间债券商场交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，采    用估值期间确定公允价值。     （4）因持有股票而享有的配股权，遴聘估值期间确定公允价值，在估值技    术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （5）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别    估值。     （6）股指期货合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价，    且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价估值。     （7）中小企业私募债券，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。     （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，    基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估    值。     （10）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，    按国度最新规矩估值。     如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程    序及干系法律法例的规矩或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通知    对方，共同查明原因，两边协商处罚。     根据磋商法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主    承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会    计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照    基金管理东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。     3、基金净值公告     《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应    当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。     在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日    的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的基金份额    净值和基金份额累计净值。     基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半    年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     （七）基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐     1、《基金合同》的变更     （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额持有东说念主大    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份    额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，    并报中国证监会备案。     （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会备案    后方可扩充，自决议奏效后按规矩在指定媒介公告。     2、基金的合并     （1）有下列情形之一的，基金可进行合并：     1）基金份额持有东说念主数目一语气60个办事日够不上200东说念主；     2）基金资产净值一语气60个办事日低于5000万元。     基金合同奏效后的存续期内，满足基金合并条件的，基金管理东说念主经与基金托    管东说念主协商一致，不错决定将本基金与基金管理东说念主管理的其他基金合并，无需召开    基金份额持有东说念主大会，但需在合并实施前二十个办事日就基金合并决策及干系事    宜进行公告。     （2）基金合并的方式     基金合并的方式包括但不限于本基金摄取合并其他基金、本基金被其他基金    摄取合并、本基金与其他基金合并为新的基金等方式。本基金摄取合并其他基金    时，其他基金拆开，本基金存续；本基金被其他基金摄取合并时，其他基金存续，    本基金拆开；本基金与其他基金合并为新的基金时，本基金与被合并基金均拆开。     合并实施前指定时刻内，不参与基金合并的份额持有东说念主可通过赎回或调动其    所持有的基金份额退出拟合并基金，指定时刻内未退出拟合并基金的份额持有    东说念主，将不绝持有合并后的新基金份额。     （3）基金合并导致本基金拆开并算帐时，由此产生的算帐用度由本基金财    产承担。     3、《基金合同》的拆开     有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当拆开：     （1）基金份额持有东说念主大会决定拆开的；     （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金管理东说念主、    新基金托管东说念主连结的；     （3）《基金合同》约定的其他情形；     （4）干系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。     4、基金财产的算帐     （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个办事日    内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进    行基金算帐。     （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金    托管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定    的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清    理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。     （4）基金财产算帐法式：     1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）制作算帐敷陈；     5）聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报    告出具法律看法书；     6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；     7）对基金财产进行分拨。     （5）基金财产算帐的期限为6个月。     5、算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费    用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。     6、基金财产算帐剩余资产的分拨     依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金    财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金    份额比例进行分拨。     7、基金财产算帐的公告     算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈管制帐师事务所    审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐    公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小    组进行公告。     8、基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。     （八）争议处罚方式     各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争    议，如经友好协商未能处罚的，应提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁委员会    根据该会其时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的    并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。     争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝赤诚、接力、尽责    地履行基金合同规矩的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。     《基金合同》受中国法律统辖。     （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构    的办公场所和营业场所查阅。     二十、基金托管契约的内容纲目     （一）托管契约当事东说念主     1、基金管理东说念主     称号：华商基金管理有限公司     注册地址：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     办公地址：北京市西城区舒服里西大街28号楼19层     邮政编码：100035     法定代表东说念主：陈牧原     成立日历：2005年12月20日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2005】160号     组织形势：有限职责公司     注册成本：壹亿元     存续期间：持续操办     操办范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务     2、基金托管东说念主     称号：中国拓荒银行股份    有限公司(简称：中国拓荒银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：田国立     成立日历：2004年09月17日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号     组织形势：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：持续操办     操办范围：摄取公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；    办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买    卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；    提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援手箱服务；经中    国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。     （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     1、基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投    资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍标    准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管    东说念主运用干系期间系统，对基金施行投资是否稳健《基金合同》对于证券取舍圭臬    的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金的投资范围主要为国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存    托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币商场器用、权证、资    产赈济证券、股指期货、中小企业私募债以及法律法例或中国证监会允许基金投    资的其他金融器用(但须稳健中国证监会干系规矩)。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健    法式后，不错将其纳入投资范围。     2、基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投    资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调停期限进行监督：     （1）本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及    其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的0—95%，其中本基    金投资所界说的上风行业主题类股票占比不低于非现款基金资产的80%；债券、    权证、货币商场器用和资产赈济证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其    他金融器用占基金资产的比例为5%—100%；     （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的10％；     （3）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的3％；     （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资    产净值的0.5％；     （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得突出    基金资产净值的10％；     （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得突出基金资产净值的    20％；     （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得突出    该资产赈济证券范围的10％；     （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。    基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资圭臬，应在评    级敷陈发布之日起3个月内赐与全部卖出；     （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总    资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （10）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基    金资产净值的40％；     （11）本基金投资股指期货，受命以下中国证监会规矩的投资限制：     1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得突出基金    资产净值的10%；     2）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之    和，不得突出基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日    在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、中期单子等；     3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出基金持有    的股票总市值的20%；     本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、花样与时限向交易    所敷陈所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。     4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差    盘算）占基金资产的比例为0～95%；     5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额    不得突出上一交易日基金资产净值的20%；     6）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应    当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现    金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （12）本基金管理东说念主管理的、且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有一家    公司刊行的证券，不突出该证券的10％；     （13）本基金管理东说念主管理的、且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有的同    一权证，不得突出该权证的10％；     （14）基金管理东说念主管理的、且在本基金托管东说念主处托管的全部证券投资基金投    资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得突出其各样资产赈济证券悉数规    模的10%；     （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出该基金资产净值    的10%；     （16）本基金管理东说念主管理且在本基金托管东说念主处托管的全部怒放式基金（包括    怒放式基金以及处于怒放期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股    票，不得突出该上市公司可通顺股票的15%；本基金管理东说念主管理且在本基金托管    东说念主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市    公司可通顺股票的30%；     （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值    的15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外    的因素以至基金不稳健前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资    产的投资；     （18）本基金持有的通盘通顺受限证券，其公允价值不得突出本基金资产净    值的15%；本基金持有的归拢通顺受限证券，其公允价值不得突出本基金资产净    值的10%；经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调停；     （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对    手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围    保持一致；     （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境    内上市交易的股票合并盘算；     （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系    限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。     除上述第（8）、（11）中第6）款、（17）、（19）项外，因证券、期货商场波    动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置改换中支付对价等基金管理东说念主之外    的因素以至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在10个    交易日内进行调停。     3、基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管    契约第十五条第九款基金投资不容行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式    对基金管理东说念主基金投资不容行为和关联交易进行监督。根据法律法例磋商基金从    事关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关    系的鼓动、与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单及磋商关联方刊行的证券名    单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联交易名单的真实性、准确性、好意思满    性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。     运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行遏抑东说念主或者    与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其    他紧要关联交易的，基金管理东说念主应当受命基金份额持有东说念主利益优先的原则，注重    利益冲突，稳健中国证监会的规矩，并履行信息裸露义务。     4、基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管    理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托    管东说念主提供稳健法律法例及行业圭臬的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券    商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严    格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基    金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主    不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前    已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如    基金管理东说念主根据商场情况需要临时调停银行间债券商场交易敌手名单及结算方    式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易前3个办事日内与基    金托管东说念主协商处罚。     基金管理东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的交易公法进行    交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承    担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管    理东说念主确定的时刻前仍未承担爽约职责过甚他干系法律职责的，基金管理东说念主不错对    相应损失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间    债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没    有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金    管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。     5、基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管    理东说念主投资通顺受限证券进行监督。     基金管理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基金    投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，注重流动    性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从相    关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。     （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公    拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括    由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易    中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。     本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国    债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券    商场交易的证券。     本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系    办事的落实和调解，并确保基金托管东说念主冒昧正常查询。因基金管理东说念主原因产生的    受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全援手本基金资产的职责与损    失，及因受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。     本基金投资受限证券，不得预支任何形势的保证金。     （2）基金管理东说念主投资非公拓荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其    董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处罚的基金投资    比例限制失调、基金流动性贫窭以及干系损失的草率处罚要领，以及磋商特殊情    况的处置。基金管理东说念主应在首次投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资    非公拓荒行股票干系流动性风险处置预案。     基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择    积极有用的要领，在合理的时刻内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金巨    额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金管理东说念主应保    证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证    券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本    基金出现损失以至基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金管理东说念主应补偿基金托管    东说念主由此遭逢的损失。     （3）本基金投资非公拓荒行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个办事日    向基金托管东说念主提交磋商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的磋商贵府真实、准    确、好意思满。磋商贵府如有调停，基金管理东说念主应实时提供调停后的贵府。上述书面    贵府包括但不限于：     1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。     2）非公拓荒行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。     3）非公拓荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登    记结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约。     4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。     （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个交易日内，在中国    证监会指定媒介裸露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，    以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。     本基金磋商投资受限证券比举例违背磋商限制规矩，在合理期限内未能进行    实时调停，基金管理东说念主应在两个办事日内编制临时敷陈书，赐与公告。     （5）基金托管东说念主根据磋商规矩有权对基金管理东说念主进行以下事项监督：     1）本基金投资受限证券时的法律法例顺从情况。     2）在基金投资受限证券管理办事方面磋商轨制、流动性风险处置预案的建    立与完善情况。     3）磋商比例限制的扩充情况。     4）信息裸露情况。     （6）干系法律法例对基金投资受限证券有新规矩的，从其规矩。     6、基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的    投资决策过程、风险遏抑轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批    准，以注重信用风险、流动性风险等多样风险。     基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否稳健比例限制进行过后监督，    如发现特殊情况，应实时以书面形势通知基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和    协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性    风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失以至    基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭逢的损    失。     7、基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资    产净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基    金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行    监督和核查。     8、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背    法律法例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等    方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督    和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面形势给    基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠    正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随    时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的    违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。     9、基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和    本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应    在规矩时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管    东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监    督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。     10、若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法式照旧奏效的指示违背法律、    行政法例和其他磋商规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管    理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。     11、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行为，应实时敷陈中国证监会，    同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无正    当意义，拒却、障碍对方根据本托管契约规矩期骗监督权，或选择拖延、欺骗等    技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基    金托管东说念主应敷陈中国证监会。     （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查     1、基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基    金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管    理东说念主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、    干系信息裸露和监督基金投资运作等行为。     2、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账    管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等违    反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他磋商规矩时，应实时以书面形势通知    基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形势给基金管    理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上    述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。    基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交干系贵府以    供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规矩时刻内复兴基金管理东说念主并    改正。     3、基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行为，应实时敷陈中国证监会，    同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正    当意义，拒却、障碍对方根据本契约规矩期骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能    妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管    理东说念主应敷陈中国证监会。     （四）基金财产的援手     1、基金财产援手的原则     （1）基金财产应寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     （2）基金托管东说念主应安全援手基金财产。     （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。     （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的    好意思满与寂寥。     （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定援手基金财产，如有特    殊情况两边可另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、    刑事职责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完    成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户调节费等用度）。     （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与磋商当事    东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金    托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产变成损失的，    基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的    协助与配合，但对此不承担任何职责。     （7）除依据法律法例和《基金合同》的规矩外，基金托管东说念主不得托付第三    东说念主托管基金财产。     2、基金召募期间及召募资金的验资     （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构    开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。     （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金    额、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等磋商规矩后，基金管理    东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规    定时刻内，聘任具有证券干系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。    出具的验资敷陈由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。     （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管    理东说念主按规矩办理退款等事宜。     3、基金的银行账户的开设和管理     （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根    据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管    东说念主援手和使用。     （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金    托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用    基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。     （3）基金银行账户的开立和管理当稳健银行业监督管理机构的磋商规矩。     （4）在稳健法律法例规矩的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用    账户办理基金资产的支付。     4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理     （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公    司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。     （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基    金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，    亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。     （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援手由基金托管东说念主负责，账户资    产的管理和运用由基金管理东说念主负责。     （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开    立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司    的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、    交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩扩充。     （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事    其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基    金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。     5、债券托管专户的开设和管理     《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算    机构的磋商规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和    资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管    东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主契约。     6、其他账户的开立和管理     （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》    的规矩，由基金托管东说念主负责开立。新账户按磋商规矩使用并管理。     （2）法律法例等磋商规矩对干系账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩    办理。     7、基金财产投资的磋商有价凭证等的援手     基金财产投资的磋商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管    东说念主存放于基金托管东说念主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国    证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有    限公司或单子营业中心的代援手库，援手凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购    买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以    外机构施行有用遏抑的资产不承担援手职责。     8、与基金财产磋商的紧要合同的援手     与基金财产磋商的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表    基金签署的、与基金财产磋商的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主    援手。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的紧要    合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生    的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的    原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托    管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的援手期限为《基    金合同》拆开后15年。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章    的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。     （五）基金资产净值的盘算和复核     1、基金资产净值的盘算、复核与完成的时刻及法式     （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是    按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准    到0.001元，少许点后第四位四舍    五入。国度另有规矩的，从其规矩。     每个交易日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。     （2）基金管理东说念主应每交易日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例    或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交易日对基金资产估值    后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管    理东说念主对外公布。     2、基金资产估值方法和特殊情形的处理     （1）估值对象     基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其    它投资等资产。     （2）估值方法     1)证券交易所上市的有价证券的估值     ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所    挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生    紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市    价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发    生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因    素，调停最近交易市价，确定公允价钱；     ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易    的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如    最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重    大变化因素，调停最近交易市价，确定公允价钱；     ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所    含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经    济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券    应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可    参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调停最近交易市价，确定公允价    格；     ④交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。交    易所上市的资产赈济证券，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计    量公允价值的情况下，按成本估值。     2)处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理：     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同    一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②首次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值期间确定公允价值，    在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ③首次公拓荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所    上市的归拢股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机构    或行业协会磋商规矩确定公允价值。     3)寰宇银行间债券商场交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，遴聘估    值期间确定公允价值。     4)归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估    值。     5)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无    结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价    估值。     6)中小企业私募债券，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计    量公允价值的情况下，按成本估值。     7)因持有股票而享有的配股权，遴聘估值期间确定公允价值，在估值期间难    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。     9)如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金    管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     10)干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，    按国度最新规矩估值。     如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、    法式及干系法律法例的规矩或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通    知对方，共同查明原因，两边协商处罚。     根据磋商法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主    承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会    计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，基金    管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说色泽，按照基金管理东说念主对基金净值的    盘算结果对外赐与公布。     （3）特殊情形的处理     基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第9)项进行估值时，所变成的时弊不    看成基金份额净值造作处理。     3、基金份额净值造作的处理方式     （1）当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金    份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报    基金托管东说念主，并选择合理的要领衰弱损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净    值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差    达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值盘算造作时，    由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金管    理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。     （2）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行    补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐明    后按以下条目进行补偿：     1)本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的管帐问题，    如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执    行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。     2)若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且    基金托管东说念主未对盘算过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出    错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付赔    偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料    理费和托管费的比例各自承担相应的职责。     3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次再行计    算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基    金管理东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基    金管理东说念主负责赔付。     4)由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），    进而导致基金份额净值盘算造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由    基金管理东说念主负责赔付。     （3）由于证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据造作，磋商会    计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必    要、稳健、合理的要领进行查验，然则未能发现该造作而变成的基金份额净值计    算造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应    积极选择必要的要领摒除由此变成的影响。     （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统成就而产生的净值盘算尾    差，以基金管理东说念主盘算结果为准。     （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业    另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协    商。     4、暂停估值与公告基金份额净值的情形     （1）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业    时；     （2）因不可抗力以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值    时；     （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场    价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商    阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；     （4）占基金特殊比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管理东说念主为保    障投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东说念主以为属于遑急事故的任    何情况，导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产时；     （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。     5、基金管帐轨制     按国度磋商部门规矩的管帐轨制扩充。     6、基金账册的建立     基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主独马上    成就、记录和援手本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方    法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找    到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。     7、基金财务报表与敷陈的编制和复核     （1）财务报表的编制     基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。     （2）报表复核     基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核    对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行调停，直至两边数据完全    一致。     （3）财务报表的编制与复核时刻安排     1）报表的编制     在每个季度收尾之日起15个办事日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年    收尾之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之日起三个月内编制    基金年度敷陈并公告。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货    干系业务经历的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理    东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。     2）报表的复核     基金管理东说念主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东说念主复核；基金托    管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共    同查明原因，进行调停，调停以国度磋商规矩为准。     基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及敷陈。     8、基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金    托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。     （六）基金份额持有东说念主名册的援手     基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援手，基    金管理东说念主和基金托管东说念主应分别援手基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。    如不成妥善援手，则按干系法例承担职责。     在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将磋商贵府    送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满    性。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其    他用途，并应顺从隐蔽义务，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。     （七）争议的处理和适用法律     因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处罚，协商、    融合不成处罚的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁    委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁    公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力，仲裁用度和讼师用度    由败诉方承担。     争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝    赤诚、接力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，调节基金份额    持有东说念主的正当权益。     本契约受中国法律统辖。     （八）托管契约的变更和拆开     1、托管契约的变更法式     本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其    内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会    核准或备案后奏效。     2、基金托管契约拆开出现的情形     （1）《基金合同》拆开；     （2）基金托管东说念主终结、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东说念主领受基金资    产；     （3）基金管理东说念主终结、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东说念主领受基金管    理权；     （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的拆开事项。     3、基金财产的算帐     （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个办事日    内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进    行基金算帐。     （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金    托管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定    的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清    理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。     （4）基金财产算帐法式：     1)《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；     2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；     3)对基金财产进行估值和变现；     4)制作算帐敷陈；     5)聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈    出具法律看法书；     6)将算帐结果报中国证监会备案并公告；     7)对基金财产进行分拨。     （5）基金财产算帐的期限为6个月。     （6）算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费    用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。     （7）基金财产算帐剩余资产的分拨：     依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金    财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金    份额比例进行分拨。     （8）基金财产算帐的公告     算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈管制帐师事务所    审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产    算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清    算小组进行公告。     （9）基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。     二十一、对基金份额持有东说念主的服务     对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。     基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基    金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：     （一）贵府发送     1、注册登记东说念主保留持有东说念主名册上列明的通盘持有东说念主的基金交易记录，持有    东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询方式，快速获取交易信息；     2、基金管理东说念主根据持有东说念主账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍    持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP等形势按期或不    按期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过    微信绑定个东说念主基金账户导致基金管理东说念主无法发送的除外；     3、其他干系的信息贵府。     （二）直销电子（网上交易、微信、APP）业务     本基金管理东说念主已通畅个东说念主投资者直销电子交易业务。个东说念主投资者通过基金管    理东说念主网站、微信及APP不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户    贵府修改、交易密码修改、交易明细查询和账户贵府查询等各样业务。     （三）红利再投资     本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错取舍将所获红利再投资于本基金，    登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基    金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。     （四）按期定额投资     本基金管理东说念主为基金投资东说念主提供普通按期定额投资贪图和网上直销智能定    投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额。按期定额投资计    划的磋商公法另行公告。     （五）在线客服     基金管理东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线疏通接头与留言服务。     （六）信息定制服务     本基金管理东说念主通过手机短信、Email、微信、APP等方式为定制客户提供信    息服务，内容包括：交易阐明、基金净值、最新家具及公司公告、诞辰祝颂等信    息。     （七）资讯服务      投资东说念主如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服    1、客户服务中心     电话热线：4007008880（免远程费），010－58573300     传真：010-58573737     2、公司网站     网上交易：https://trade.hsfund.com      电子信箱：services@hsfund.com     3、电子数据服务     微信公众号、APP客户端：华商基金     （八）客户投诉和建议受理服务     投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电    子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建    议。     二十二、其他应裸露事项     自本基金上一次裸露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容    截止日，本基金及基金管理东说念主的磋商更新公告。     序号  公告事项  法定裸露方式  法定裸露日历      2  华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金基金家具贵府纲目（更新）  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站  2021-10-12      3  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加嘉实金钱管理有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-10-20      5  华商基金管理有限公司旗下基金2021年第三季度敷陈教唆性公告  公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-10-27      6  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加西部证券股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-11-18      7  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-11-26      8  华商基金管理有限公司对于华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金暂停大额申购（含按期定额投资及调动转入）业务的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、中国证券报  2021-12-15      9  华商基金管理有限公司对于提请投资者实时更新身份证件或身份评释文献的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-12-15      10  华商基金管理有限公司对于华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金2021年度第二次分成公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、中国证券报  2021-12-16      11  华商基金管理有限公司对于华商上风行业纯真配置混杂型证券投资基金还原大额申购（含按期定额投资及调动转入）业务的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、中国证券报  2021-12-23      12  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加上海爱建基金销售有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-12-27      13  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2021-12-31      14  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加上海利得基金销售有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-1-13      15  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加舒服证券股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-1-24      16  华商基金管理有限公司旗下基金2021年第四季度敷陈教唆性公告  公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-1-24      18  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加中国东说念主寿保障股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-1-25      19  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加第一创业证券股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-2-10      20  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加财通证券股份有限公司费率优惠 公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券 2022-2-28       行为的公告  报、中国证券报、证券日报       21  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加国联证券股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-3-1      22  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加中银海外证券股份有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金电子裸露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报  2022-3-7      23  华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司费率优惠行为的公告  公司网站、中国证监会基金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